Kurzbeschreibung und Zielsetzung
Dieser praxisorientierte Vertiefungsworkshop richtet sich an Fachkräfte mit fundierten Vorkenntnissen zur EU-Anti-Geldwäsche-Verordnung (AMLR). Grundlagenwissen wird vorausgesetzt und nicht erneut besprochen – der Workshop baut auf den vorangegangenen Seminaren auf und behandelt weiterführende Schwerpunktthemen.
Im Zentrum stehen die harmonisierten Meldestrukturen nach der EU-AML-VO, insbesondere die Verdachtsmeldung (SAR/STR) und deren praktische Umsetzung. Einen besonderen Schwerpunkt bilden die Regulatory Technical Standards (RTS) der AMLA: Sie sind das entscheidende Feintuning des neuen EU-AML-Regimes und konkretisieren die abstrakten Regeln der AMLR in operationalisierbare Vorgaben. Der Workshop gibt einen Überblick über die wesentlichen RTS und erarbeitet anhand von Praxisbeispielen konkrete Umsetzungsvorschläge für die Vermögensverwaltung.
Darüber hinaus werden weitere wesentliche Änderungen im Hinblick auf die EU-AML-VO behandelt: Auslagerung und Übertragung der Sorgfaltspflichten, Screening-Verpflichtungen sowie die Gruppenpflichten – insbesondere mit Blick auf Finanzholding-Strukturen. Ergänzend werden offene Rückfragen aus dem Aufbauseminar vom 25. November 2026 aufgegriffen und anhand konkreter Fallkonstellationen aus der Praxis vertieft.
Zielgruppe
Die Teilnehmerinnen und Teilnehmer erlangen ein vertieftes Verständnis der harmonisierten Meldestrukturen und können die Anforderungen an SAR/STR-Verdachtsmeldungen sicher in ihre bestehenden Prozesse überführen. Sie sind in der Lage, die RTS der AMLA einzuordnen, deren operative Relevanz für ihr Haus zu bewerten und konkrete Umsetzungsschritte abzuleiten. Zudem gewinnen sie Handlungssicherheit in den Bereichen Auslagerung, Screening-Verpflichtungen und Gruppenpflichten. Praxisbeispiele und Fallkonstellationen stellen sicher, dass die Inhalte unmittelbar in den Arbeitsalltag übertragen werden können.
Teilnehmerzahl
hybrid: 100 Teilnehmer
Teilnahmegebühr
VuV-Mitglieder:
Für VuV-Mitglieder beträgt die Teilnahmegebühr 165 € zzgl. MwSt. pro Workshop, sofern sie am Sonderworkshop oder an den Praxisworkshops GWG I oder GWG II teilnehmen.
Es werden keine Nicht-Mitglieder zugelassen!
Termin
- 07.12.2026 Workshop: RTS der AMLA, harmonisierte Meldestrukturen & weitere Umsetzungspflichten
Agenda
AGENDA
WORKSHOP III 7. Dezember 2026 · 09:30–12:30 Uhr · Online
RTS der AMLA, Meldestrukturen & weitere Umsetzungspflichten
Das Feintuning des EU-AML-Regimes – von der abstrakten Regel zur operativen Vorgabe
Voraussetzung: Workshop I und II oder vergleichbare Vorkenntnisse
– 09:30 Begrüßung, Rückblick Workshops I–II und offene Fragen aus dem Aufbauseminar (25.11.2026)
– 09:45 Harmonisierte Meldestrukturen: SAR/STR-Verdachtsmeldung nach der AMLR, Meldewege, Fristen, technische Anforderungen, Praxisbeispiele
– 10:20 RTS der AMLA im Überblick: CDD-Standards (Art. 28), Risikofaktoren (Art. 19), Outsourcing-Guidelines (Art. 18), operative Relevanz für Vermögensverwalter
– 11:00 Pause (10 Minuten)
– 11:10 Auslagerung und Übertragung der Sorgfaltspflichten: Art. 18 AMLR vs. § 17 GwG, Reliance (Art. 48–50), Vorab-Notifikation, Black-Box-Verbot
– 11:40 Screening-Verpflichtungen und Gruppenpflichten: Sanktionen, PEP, Adverse Media, Finanzholding-Strukturen, gruppenweite Policies (Art. 16 AMLR)
– 12:10 Zusammenfassung, Fallkonstellationen und Abschlussdiskussion
– 12:30 Ende
Dauer
Teilnahmegebühr
Referentin
Sandra Burkhart
Frau Sandra Burkhart absolvierte ein Studium des Wirtschaftsingenieurwesens an der Fachhochschule München sowie ein weiterführendes Studium in Controlling-Betriebswirtschaftslehre am Institut für Wirtschaftswissenschaftliche Forschung und Weiterbildung Hagen. Sie hat zudem verschiedene Zertifikate erworben in den Bereichen Compliance, Geldwäsche- und Betrugsprävention.
Nach ihrem Studium sammelte sie berufliche Erfahrung in Wirtschaftsprüfungskanzleien in München in den Bereichen Steuern, Recht und Finanzen. Im Jahr 2008 wechselte sie in die Selbständigkeit und spezialisierte sich erfolgreich als Interimsmanagerin in den Tätigkeiten Finanzen, Controlling und Compliance mit dem Schwerpunkt Geldwäscheprävention.
Seit 2014 kombiniert sie ihre selbständige Tätigkeit mit einer Anstellung bei einem Unternehmen für Finanzdienstleistungen wo sie als Senior Associate die Verantwortung für die Bereiche Finanzen, Compliance und Geldwäscheprävention trägt. Darüber hinaus ist sie als Geldwäschebeauftragte für die Bankenservice.Berlin GmbH tätig und betreut Unternehmen mit einem besonderen Fokus auf Kapitalverwaltungsgesellschaften.
Veranstaltungsort
VuV-Akademie
Stresemannallee 30
60596 Frankfurt am Main