Kurzbeschreibung und Zielsetzung
Dieser praxisorientierte Vertiefungsworkshop richtet sich an Fachkräfte mit fundierten Vorkenntnissen zur EU-Anti-Geldwäsche-Verordnung (AMLR) und zum Geldwäschegesetz (GwG). Grundlagenwissen wird vorausgesetzt und nicht erneut besprochen – der Fokus liegt auf der systematischen Gegenüberstellung beider Regelwerke im Rahmen einer GAP-Analyse.
Im Mittelpunkt steht der Aufbau einer individuellen GAP-Analyse, die den konkreten Handlungsbedarf beim Übergang vom GwG zur EU-AML-VO sichtbar macht. Dabei werden die wesentlichen Abweichungen bei den Kundensorgfaltspflichten, der Risikoanalyse und dem Risikomanagement sowie sonstige wesentliche Änderungen nach der EU-AML-VO anhand von Praxisbeispielen und Fallkonstellationen aus der Vermögensverwaltung erarbeitet. Aufbauend auf den Ergebnissen der GAP-Analyse werden eine Roadmap und konkrete Maßnahmen zur Umsetzung entwickelt.
Ein weiterer Schwerpunkt liegt auf den neuen Meldepflichten und dem damit verbundenen Systemwechsel hin zu einer datengetriebenen, digital vernetzten Aufsicht – und den Konsequenzen, die sich daraus für die operative Praxis unabhängiger Vermögensverwalter ergeben.
Zielgruppe
Die Teilnehmerinnen und Teilnehmer sind nach dem Workshop in der Lage, eine strukturierte GAP-Analyse zwischen GwG und EU-AML-VO für ihr eigenes Haus durchzuführen und daraus priorisierte Umsetzungsmaßnahmen abzuleiten. Sie gewinnen ein vertieftes Verständnis der regulatorischen Unterschiede in den Bereichen Kundensorgfaltspflichten, Risikoanalyse und Meldepflichten und können die Auswirkungen des Systemwechsels hin zur datengetriebenen Aufsicht auf ihre bestehenden Prozesse und Strukturen einschätzen. Praxisbeispiele und Fallkonstellationen sorgen dafür, dass die Inhalte unmittelbar in den Arbeitsalltag übertragen werden können.
Teilnehmerzahl
hybrid: 100 Teilnehmer
Teilnahmegebühr
VuV-Mitglieder:
Für VuV-Mitglieder beträgt die Teilnahmegebühr 165 € zzgl. MwSt. pro Workshop.
Es werden keine Nicht-Mitglieder zugelassen!
Termin
- 27.10.2026 Workshop GAP-Analyse – Vom GwG zur EU-AML-Verordnung
Agenda
AGENDA
WORKSHOP II 27. Oktober 2026 · 09:30–12:30 Uhr · Online
GAP-Analyse – Vom GwG zur EU-AML-Verordnung
Handlungsbedarf systematisch identifizieren und umsetzen
Voraussetzung: Workshop I vom 22.06.2026 oder vergleichbare Vorkenntnisse
– 09:30 Einführung: Methodik der GAP-Analyse, Vorstellung Arbeitstool und Bewertungsschema
– 09:50 GAP-Analyse Kundensorgfaltspflichten: Art. 22 AMLR vs. § 11 GwG, laufende Überwachung, EDD/SDD-Änderungen, Arbeitsphase am eigenen KYC-Prozess
– 10:30 GAP-Analyse Risikoanalyse und Risikomanagement: Art. 10 vs. § 5 GwG, neue Risikofaktoren (Anhänge II/III), Policy-Katalog nach Art. 9 AMLR
– 11:05 Pause (10 Minuten)
– 11:15 GAP-Analyse Meldepflichten und datengetriebene Aufsicht: Art. 69–72 vs. § 43 GwG, 5-Werktage-FIU-Frist, AMLA-Datenplattform, Meldesysteme
– 11:50 Von der GAP-Analyse zur Umsetzungsroadmap: Priorisierung, Zeitstrahl bis 07/2027, Quick Wins vs. kritischer Pfad, individuelle Planung
– 12:15 Praxisbeispiele und Abschussfragen
– 12:30 Ende
Dauer
Teilnahmegebühr
Referentin
Sandra Burkhart
Frau Sandra Burkhart absolvierte ein Studium des Wirtschaftsingenieurwesens an der Fachhochschule München sowie ein weiterführendes Studium in Controlling-Betriebswirtschaftslehre am Institut für Wirtschaftswissenschaftliche Forschung und Weiterbildung Hagen. Sie hat zudem verschiedene Zertifikate erworben in den Bereichen Compliance, Geldwäsche- und Betrugsprävention.
Nach ihrem Studium sammelte sie berufliche Erfahrung in Wirtschaftsprüfungskanzleien in München in den Bereichen Steuern, Recht und Finanzen. Im Jahr 2008 wechselte sie in die Selbständigkeit und spezialisierte sich erfolgreich als Interimsmanagerin in den Tätigkeiten Finanzen, Controlling und Compliance mit dem Schwerpunkt Geldwäscheprävention.
Seit 2014 kombiniert sie ihre selbständige Tätigkeit mit einer Anstellung bei einem Unternehmen für Finanzdienstleistungen wo sie als Senior Associate die Verantwortung für die Bereiche Finanzen, Compliance und Geldwäscheprävention trägt. Darüber hinaus ist sie als Geldwäschebeauftragte für die Bankenservice.Berlin GmbH tätig und betreut Unternehmen mit einem besonderen Fokus auf Kapitalverwaltungsgesellschaften.
Veranstaltungsort
VuV-Akademie
Stresemannallee 30
60596 Frankfurt am Main