Kurzbeschreibung und Zielsetzung
Dieser praxisorientierte Vertiefungsworkshop richtet sich an Fachkräfte mit fundierten Vorkenntnissen zur EU-Anti-Geldwäsche-Verordnung (AMLR). Aufbauend auf dem Update-Seminar vom 15. Juni 2026 werden ausgewählte Schwerpunktthemen tiefergehend behandelt – Grundlagenwissen wird vorausgesetzt und nicht erneut besprochen.
Im Mittelpunkt stehen die neuen CDD-Standards ihren konkreten Auswirkungen auf bestehende KYC-Prozesse, die erweiterten Anforderungen an KYC-Datensätze sowie die Klarstellungen zu zulässigen Verifizierungsmethoden. Die Ermittlung und das Verständnis der Eigentums- und Kontrollstruktur im Hinblick auf den wirtschaftlich Berechtigten werden anhand von Praxisbeispielen vertieft, ebenso wie die neue Einstufung hochvermögender Kunden nach der EU-AML-VO. Ein weiterer Schwerpunkt liegt auf der Rolle des AML-Compliance Officers nach der AMLR und den daraus resultierenden Konsequenzen für Vermögensverwalter. Aktuelle regulatorische Entwicklungen in Bezug auf die EU-AML-VO runden das Programm ab.
Ergänzend werden offene Rückfragen aus dem Update-Seminar vom 15. Juni 2026 aufgegriffen, vertieft und anhand konkreter Fallkonstellationen aus der Praxis der Vermögensverwaltung erläutert.
Zielgruppe
Die Teilnehmerinnen und Teilnehmer vertiefen ihr bestehendes Wissen zur EU-AML-Verordnung und erarbeiten anhand praxisnaher Beispiele und Fallkonstellationen ein detailliertes Verständnis der regulatorischen Anforderungen. Ziel ist es, über das im Update-Seminar vermittelte Wissen hinauszugehen und Handlungssicherheit für die konkrete Umsetzung im Tagesgeschäft zu schaffen – von der Anpassung der KYC-Prozesse über die korrekte Identifikation wirtschaftlich Berechtigter in komplexen Strukturen bis hin zur Ausgestaltung der AML-Compliance-Funktion im eigenen Haus.
Teilnehmerzahl
hybrid: 100 Teilnehmer
Teilnahmegebühr
VuV-Mitglieder:
Für VuV-Mitglieder beträgt die Teilnahmegebühr 165 € zzgl. MwSt. pro Workshop.
Es werden keine Nicht-Mitglieder zugelassen!
Termin
- 22.06.2026 Workshop: Die EU-AML-Verordnung in der Praxis
Agenda
AGENDA
WORKSHOP I 22. Juni 2026 · 09:30–12:30 Uhr · Online
Die EU-AML-Verordnung in der Praxis
Vertiefung für Fortgeschrittene – Was Vermögensverwalter jetzt wissen müssen
Voraussetzung: Update-Seminar vom 15.06.2026 oder vergleichbare AMLR-Vorkenntnisse
– 09:30 Rückblick Update-Seminar und offene Fragen
– 09:40 CDD-Standards und erweiterte KYC-Datensätze, Verifizierungsmethoden (eIDAS/EUDI-Wallet), Aktualisierung bestehender Kundenbeziehungen, Praxisbeispiele
– 10:15 Wirtschaftlich Berechtigter in komplexen Strukturen: Schwellenabsenkung (≥ 25%), Multiplikations- vs. Dominanzprinzip, erweiterte Kontrolldefinition, Praxisbeispiel
– 10:55 Hochvermögende Kunden (HNWI): Neue EDD-Kategorie, Source of Wealth vs. Source of Funds,
– 11:25 Pause (10 Minuten)
– 11:35 AML-Compliance-Funktion: Zwei-Funktionen-Modell (Manager vs. Officer), Proportionalität, unabhängige Audit-Funktion (Art. 9 vs. § 6 Abs. 2 Nr. 7 GwG)
– 12:05 Aktuelle regulatorische Entwicklungen, Ausblick und offene Fragen
– 12:30 Ende
Dauer
Teilnahmegebühr
Referentin
Sandra Burkhart
Frau Sandra Burkhart absolvierte ein Studium des Wirtschaftsingenieurwesens an der Fachhochschule München sowie ein weiterführendes Studium in Controlling-Betriebswirtschaftslehre am Institut für Wirtschaftswissenschaftliche Forschung und Weiterbildung Hagen. Sie hat zudem verschiedene Zertifikate erworben in den Bereichen Compliance, Geldwäsche- und Betrugsprävention.
Nach ihrem Studium sammelte sie berufliche Erfahrung in Wirtschaftsprüfungskanzleien in München in den Bereichen Steuern, Recht und Finanzen. Im Jahr 2008 wechselte sie in die Selbständigkeit und spezialisierte sich erfolgreich als Interimsmanagerin in den Tätigkeiten Finanzen, Controlling und Compliance mit dem Schwerpunkt Geldwäscheprävention.
Seit 2014 kombiniert sie ihre selbständige Tätigkeit mit einer Anstellung bei einem Unternehmen für Finanzdienstleistungen wo sie als Senior Associate die Verantwortung für die Bereiche Finanzen, Compliance und Geldwäscheprävention trägt. Darüber hinaus ist sie als Geldwäschebeauftragte für die Bankenservice.Berlin GmbH tätig und betreut Unternehmen mit einem besonderen Fokus auf Kapitalverwaltungsgesellschaften.
Veranstaltungsort
VuV-Akademie
Stresemannallee 30
60596 Frankfurt am Main