Kurzbeschreibung und Zielsetzung
Die Nachhaltigkeitsbestrebungen des EU-Aktionsplans kommen am 10.03.2021 ihrem Ziel etwas näher. Zu diesem Stichtag müssen die nachhaltigkeitsbezogenen Offenlegungspflichten umgesetzt werden.
Wir möchten die Teilnehmer auf diese Umsetzungen vorbereiten und laden daher zu einem VuV-Online-Seminar am 28.01.2021 von 10:30 Uhr bis 15:00 Uhr ein. Am Vormittag wird Dr. Knapp auf den regulatorischen Status und die Umsetzungen zum 10.03. eingehen. Am Nachmittag werden vier IT-Dienstleister aus dem Forum VuV ihre IT-Konzepte vorstellen.
Sachkunde-Nachweis
Seminar dient als Baustein zur Erlangung und Aufrechterhaltung der (jährlichen) Sachkunde nach WpHG-MaAnzV
- Mitarbeiter Finanzportfolioverwaltung
- Mitarbeiter Anlageberatung
- Vertriebsbeauftragter
- Vertriebsmitarbeiter
- Compliancebeauftragter
Zielgruppe
Geschäftsführer, Vorstände, Portfoliomanager, Anlageberater, Anlagevermittler, Vertriebs-Beauftragte, Vertriebs-Mitarbeiter
Teilnehmerzahl
Die Veranstaltung ist eine reine Online-Veranstaltung.
Termine
28.01.2021
18.02.2021: ergänzender Folgetermin mit Ihren Fragen (kostenfrei für alle Seminarteilnehmer und alle, die das Video auf der Online-Lernplattform angesehen haben)
Die beiden Seminare wurden als Video mitgeschnitten und stehen zum Abruf bereit. Bitte über den blauen Button am Seitenende bestellen.
Teilnahmegebühr
Mitglieder VuV e.V. und Forum VuV e.V. bezahlen 190,00 EUR zzgl. MwSt.
weitere preisliche Informationen: siehe Detailangaben
Agenda
10:30 Uhr bis 12:00 Uhr
Offenlegungsvorgaben für einen durchschnittlich nachhaltigkeitsaffinen Vermögensverwalter
• Stand der Regulierung (was liegt vor und was noch nicht)
• Erwartungshaltung BaFin
• Was ist wann zu tun?
• Wesentliche Begrifflichkeiten und Definitionen
• Was muss ab 10.03.2021 auf die Webseite?
• Was muss ab 10.03.2021 in die vorvertraglichen Informationen?
• Was muss ab 10.03.2021 in die regelmäßigen Berichte?
• Übersicht Offenlegungspflichten „Nachhaltigkeit“ bei Finanzportfolioverwaltung und Anlageberatung
• Umsetzungsleitlinien und Beispiele
Referent: Dr. Nero Knapp
12:00 Uhr bis 13:00 Uhr Mittagspause
13:00 Uhr bis 13:30 Uhr (inkl. 10 Minuten Q&A)
ESG mit QPLIX: Regulatorik und Wachstum – Implementierung, Controlling, Reporting ihrer Nachhaltigkeitsstrategie
QPLIX GmbH
Referenten: Dr. Florian Barth und Philipp Besser
13:30 Uhr bis 14:00 Uhr (inkl. 10 Minuten Q&A)
ESG im Investmentprozess
Infront GmbH
Referenten: Torsten Reischmann und Burhan Sancar
14:00 Uhr bis 14:30 Uhr (inkl. 10 Minuten Q&A)
ESG im Portfoliomanagement – Analyse, Überwachung, Steuerung und Reporting mit Expersoft AM-One/PM1“
Expersoft Systems GmbH
Referentin: Laura-Bernadette Schwingenstein
14:30 Uhr bis 15:00 Uhr (inkl. 10 Minuten Q&A)
ESG-konforme Prozesse und Reports in PSplus – flexibel und effizient.
PSplus GmbH
Referent: Robert Sulzberger
Veranstaltungsende
Dauer
Teilnahmegebühr
Termine und Online-Anmeldung
Veranstaltungsort
VuV-Akademie
Stresemannallee 30
60596 Frankfurt am Main