Kurzbeschreibung und Zielsetzung
Im zweiten Jahr nach Umsetzung der MiFID II liegt nun schon eine Reihe von Erfahrungen mit der praktischen Anwendung vor. Offene Auslegungsfragen sind durch Verlautbarungen der BaFin und der ESMA geklärt worden. Weitere Gesetzesänderungen, Richtlinien und Verordnungen sind in Kraft getreten. Die genannten Änderungen werden mit dem Update 2019 in das VuV-CMS eingearbeitet. Daraus resultieren Änderungen im Organisationshandbuch selbst sowie in den Musterverträgen, Formularen und Arbeitshilfen.
Das Seminar soll einen Überblick über die Änderungen verschaffen, Erläuterungen zur individuellen Umsetzung geben und praktische Arbeitshilfen aufzeigen. Dazu werden die Änderungen im Organisationshandbuch sowie in den Musterverträgen und Formularen vorgestellt und besprochen. Fragen und ggf. auch Verbesserungsvorschläge können diskutiert werden. Zusätzlich soll das Seminar eine Plattform zum gegenseitigen Austausch bieten.
Aktuelle inhaltliche Anpassungen aufgrund gesetzlicher Änderungen finden Sie sukzessive an dieser Stelle.
Sachkunde-Nachweis
Seminar dient als Baustein zur Erlangung u. Aufrechterhaltung der (jährl.) Sachkunde nach WpHG-MaAnzV
- Mitarbeiter Finanzportfolioverwaltung
- Mitarbeiter Anlageberatung
- Vertriebsbeauftragter
- Vertriebsmitarbeiter
- Compliancebeauftragter
Zielgruppe
Geschäftsführer, Vorstände, Compliance-Beauftragte, Compliance-Mitarbeiter, aktuelle und künftige Nutzer des VuV-CMS
Teilnehmerzahl
max. Teilnehmerzahl: 30 Personen
Termine
27.11.2019
Teilnahmegebühr
Mitglieder VuV e.V. und Forum VuV e.V. bezahlen 290,00 EUR zzgl. 19% MwSt.
weitere preisliche Informationen: siehe Detailangaben
Einführung und Überblick
- Relevante gesetzliche und aufsichtsrechtliche Änderungen
- Praktische Umsetzung im VuV-CMS durch das Update 2019
- Überblick über die Änderungen im Organisationshandbuch
- Überblick über die Musterverträge, Formulare und Arbeitshilfen
- Erläuterungen zur Word-Version sowie zum elektronischen Tool
Einzelheiten zu den Änderungen in den Abschnitten
- Geschäftsorganisation
- Wertpapierdienstleistungsgeschäft
- Geldwäsche- und Betrugsprävention
- Risikomanagement
Referent
Petra Mosebach
VuV-Akademie Aus- und Weiterbildung der deutschen VermögensverwalterbrancheTermine und Online-Anmeldung
Veranstaltungsort
VuV-Akademie
Stresemannallee 30
60596 Frankfurt am Main