Kurzbeschreibung und Zielsetzung
Ausführliche Darstellung und Besprechung der regulatorischer Neuerungen im Bereich der Geldwäscheprävention und von Zweifelsfragen aus dem Tagesgeschäft mit klarem Fokus auf Finanzportfolioverwalter. Im Rahmen der Darstellung der regulatorischen Neuerungen werden die Änderungen in der Aufsichtspraxis praxisorientiert und verständlich dargestellt. Themen aus dem Tagesgeschäft bilden den 2. Teil dieses Update-Seminars. Neben den für Vermögensverwalter besonders relevanten Vorgaben zum wirtschaftlich Berechtigten und zur Abklärung der Vermögensherkunft, bildet der Themenbereich Verdachtsfallerkennung einen Schwerpunkt. Bei allen Themen werden die sich aus dem Geschäftsmodell der Vermögensverwaltungen ergebenden Besonderheiten umfassend berücksichtigt. Für eine ausführliche Behandlung der Grundlagen im Bereich Geldwäscheprävention wird auf das Grundlagen-Seminar „Geldwäscheprävention in der Vermögensverwaltung“ verwiesen.
Sachkundenachweis
Seminar dient als Baustein zur Erlangung u. Aufrechterhaltung der (jährl.) Sachkunde nach WpHG-MaAnzV
- Mitarbeiter:innen Finanzportfolioverwaltung
- Mitarbeiter:innen Anlageberatung
- Vertriebsbeauftragte
- Vertriebsmitarbeiter:innen
- Compliancebeauftragte
Zielgruppe
Geldwäschebeauftragte und ihre Stellvertreter:innen, das für die Umsetzung der geldwäscherechtlichen Vorgaben zuständige Mitglied auf Leitungsebene, im Bereich Geldwäscheprävention eingesetzte sonstige Mitarbeiter:innen; und alle, die bereits den Grundlagenlehrgang absolviert haben
Teilnehmerzahl
max. Teilnehmerzahl (Präsenz): 30 Personen
Teilnahmegebühr
Mitglieder VuV e.V. bezahlen 330,00 EUR zzgl. MwSt.
weitere preisliche Informationen: siehe Detailangaben
Termine
- 20.03.2024
- 06.11.2024
- 20.03.2024
- 06.11.2024
Agenda
Regulatorische Neuerungen
- Die Auslegungs- und Anwendungshinweise der BaFin, (einschließlich der neuen BaFin AuA – BT Kreditinstitute und des überarbeiteten Allgemeinen Teils)
- Leitlinien zu Risikofaktoren der EBA („Die Leitlinien zu den Risikofaktoren für Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung“): Branchenspezifische Hinweise zum Bereich Vermögensverwaltung
- Das neue große Regulierungspakt der EU-Kommission zum Thema Geldwäsche
- Erläuterungen zu sonstigen Neuerungen (Transparenzregister- und Finanzinformationsgesetz – TraFinG, etc.)
Themen aus dem Tagesgeschäft
- Neuerungen im Zusammenhang mit dem GwG Transparenzregister
- Abklärung und Identifzierung des wirtschaftlich Berechtigten (Fokus: mehrstufiger und komplexer Beteiligungsstrukturen sowie Stiftungen)
- Zweifelsfragen bei der Einsichtnahme in das Transparenzregister und der Unstimmigkeitsmeldung
- Kunden mit Sitz im Ausland / Gleichwertigkeit der Identifzierungsnachweise bei nicht-natürlichen Personen (Registerauszüge, etc.)
- Abklärung der Vermögensherkunft: wann, in welchem Umfang und welche Nachweise sind ausreichend?
- Die Vermögensverwalter als zuverlässige Dritte der Depotbank gem. § 17 GwG
- Die Geldwäscheverdachtsmeldung nach § 43 GwG
Fälle aus der Praxis
Dauer
Teilnahmegebühr
Referent
Dr. Asmerom Ogbamichael
VuV-Akademie Aus- und Weiterbildung der deutschen VermögensverwalterbrancheHerr Dr. Asmerom Ogbamichael ist selbständiger Rechtsanwalt und Unternehmensberater. Er ist spezialisiert auf den Bereich des Bankaufsichtsrechts und hier insbesondere auf die regulatorischen Vorgaben im Bereich der Geldwäsche- und Wertpapier-Compliance. Dr. Ogbamichael berät unter anderem Kreditinstitute und Vermögensverwalter.
Herr Dr. Ogbamichael arbeitete knapp zehn Jahre für verschiedene international agierende Kreditinstitute. Zu seinen Aufgaben gehörte u.a. die Übernahme der Funktion des (Gruppen-) Geldwäschebeauftragten, der Zentrale Stelle und des Compliance Beauftragten (MaRisk und MaComp). Zuletzt verantwortete Dr. Ogbamichael als Abteilungsleiter der Deutschland Zweigstelle eines großen ausländischen Bankkonzerns die Bereiche Recht, Compliance und Financial Crime.
Veranstaltungsort
VuV-Akademie
Stresemannallee 30
60596 Frankfurt am Main