Risikomanagement für Wertpapierinstitute

Kurzbeschreibung und Zielsetzung

Kleinere und mittlere Wertpapierinstitute unterliegen seit dem 26.06.2021 den Vorschriften des WpIG. Hiernach müssen diese Institute ein Risikomanagementsystem einrichten, das die Identifizierung, Beurteilung, Steuerung sowie Überwachung und Kommunikation der wesentlichen Risiken gewährleistet. Der Ausbau der Risikomanagementsysteme hängt im Wesentlichen von der Art und des Umfangs der Geschäftstätigkeit sowie von der Größe des Wertpapierinstitutes ab. Trotz der veränderten Gesetzeslage ist die Weitergeltung der KWG-basierten Vorschriften der MaRisk aktuell umstritten und erfordert mittelfristig vermutlich eine veränderte Ausrichtung des Risikomanagements in der Praxis jedes einzelnen Wertpapierinstitutes.

Sachkundenachweis

Seminar dient als Baustein zu Erlangung und Aufrechterhaltung der Sachkunde für Geschäftsleiter nach § 43 WpIG

Zielgruppe

Geschäftsführer:innen, Vorständ:innen, Compliance-Beauftragte, Risiko-Controller

Teilnehmerzahl

max. Teilnehmerzahl: 20 Personen

Mit unserem Hygienekonzept ist der Mindestabstand von 1,50 Metern gegeben.

Termine

05.12.2023

Im Anschluss verfügbar auf der Online-Lernplattform der VuV-Akademie
(kostenpflichtige Anmeldung erforderlich).

Teilnahmegebühr

Mitglieder VuV e.V. bezahlen 290,00 EUR zzgl. MwSt.
weitere preisliche Informationen: siehe Detailangaben

Agenda

Kategorisierung der Institute und einhergehende anzuwendende Vorschriften
Kernelemente des Risikomanagements
Festlegung der Geschäftsstrategie
Erarbeitung einer Risikostrategie
Bestimmung der Risikoarten – Risikoinventur
Risikotragfähigkeit
Risikoüberwachung – Interne Kontrollsysteme
Wichtige Funktionen im Institut

Dauer

Beginn 10:00 Uhr / Ende 16:30 Uhr

10:00 Uhr bis 11:15 Uhr 75 Minuten Teil 1
11:15 Uhr bis 11:30 Uhr Kaffeepause 15 Minuten
11:30 Uhr bis 12:45 Uhr 75 Minuten Teil 2
12:45 Uhr bis 13:30 Uhr Mittagspause 45 Minuten
13:30 Uhr bis 15:00 Uhr 90 Minuten Teil 3
15:00 Uhr bis 15:15 Uhr Kaffeepause 15 Minuten
15:15 Uhr bis 16:30 Uhr 75 Minuten Teil 4

Teilnahmegebühr

Die Teilnahmegebühr für die Präsenz-Veranstaltung beträgt für

Mitglieder VuV e.V. 290,00 EUR zzgl. MwSt.
Nicht-Mitglieder 580,00 EUR zzgl. MwSt.

Darin enthalten sind:

Teilnahme an den Vorträgen
Tagungsunterlagen
Tagungsgetränke
Mittags-Büffet

Die Teilnehmerzahl ist begrenzt. Die Anmeldung erfolgt nach Eingang. Mitglieder des VuV e.V. erhalten aufgrund der beschränkten Teilnehmerzahl gegenüber Nicht-Mitgliedern den Vorzug.

Die Teilnahmegebühr für die Online-Live-Veranstaltung beträgt für

Mitglieder VuV e.V. 290,00 EUR zzgl. MwSt.
Nicht-Mitglieder 580,00 EUR zzgl. MwSt.

Darin sind die Tagungsunterlagen enthalten. Sie werden den Teilnehmern zugesandt.

Bei der Teilnahme über die Online-Live-Zuschaltung muss der Teilnehmer zwingend seine Web-Kamera anschalten und für den Referenten erkennbar sein. Ist der Teilnehmer nicht erkennbar und dauerhaft präsent, kann keine Teilnahmebestätigung seitens der VuV-Akademie ausgestellt werden.