Kurzbeschreibung und Zielsetzung
Kleinere und mittlere Wertpapierinstitute unterliegen seit dem 26.06.2021 den Vorschriften des WpIG. Hiernach müssen diese Institute ein Risikomanagementsystem einrichten, das die Identifizierung, Beurteilung, Steuerung sowie Überwachung und Kommunikation der wesentlichen Risiken gewährleistet. Der Ausbau der Risikomanagementsysteme hängt im Wesentlichen von der Art und des Umfangs der Geschäftstätigkeit sowie von der Größe des Wertpapierinstitutes ab. Trotz der veränderten Gesetzeslage ist die Weitergeltung der KWG-basierten Vorschriften der MaRisk aktuell umstritten und erfordert mittelfristig vermutlich eine veränderte Ausrichtung des Risikomanagements in der Praxis jedes einzelnen Wertpapierinstitutes.
Sachkundenachweis
Seminar dient als Baustein zu Erlangung und Aufrechterhaltung der Sachkunde für Geschäftsleiter nach § 43 WpIG
Zielgruppe
Geschäftsführer:innen, Vorständ:innen, Compliance-Beauftragte, Risiko-Controller
Teilnehmerzahl
max. Teilnehmerzahl: 20 Personen
Termine
05.12.2023 (abgesagt)
Ein neuer Termin wird zeitnah bekannt gegeben.
05.12.2023 (abgesagt)
Ein neuer Termin wird zeitnah bekannt gegeben.
Im Anschluss verfügbar auf der Online-Lernplattform der VuV-Akademie
(kostenpflichtige separate Anmeldung erforderlich).
Teilnahmegebühr
Mitglieder VuV e.V. bezahlen 290,00 EUR zzgl. MwSt.
weitere preisliche Informationen: siehe Detailangaben
Agenda
- Kategorisierung der Institute und einhergehende anzuwendende Vorschriften
- Kernelemente des Risikomanagements
- Festlegung der Geschäftsstrategie
- Erarbeitung einer Risikostrategie
- Bestimmung der Risikoarten – Risikoinventur
- Risikotragfähigkeit
- Risikoüberwachung – Interne Kontrollsysteme
- Wichtige Funktionen im Institut
Dauer
Teilnahmegebühr
Referent:in
Prof. Dr. Rainer Jurowsky
VuV-Akademie Aus- und Weiterbildung der deutschen Vermögensverwalterbranche
Carlotta Lena Köppel
VuV-Akademie Aus- und Weiterbildung der deutschen VermögensverwalterbrancheTermine und Online-Anmeldung
Veranstaltungsort
VuV-Akademie
Stresemannallee 30
60596 Frankfurt am Main