Rechtliche Grundlagen von Anlageberatung, Anlagevermittlung und Finanzportfolioverwaltung

Kurzbeschreibung und Zielsetzung

Die WpHG-Mitarbeiteranzeigeverordnung sieht den Nachweis der Sachkunde in Bezug auf die aufsichtsrechtlichen Vorgaben der verschiedenen Wertpapierdienstleistungen (Finanzportfolioverwaltung, Anlageberatung, Anlage- und Abschlussvermittlung) vor. Den verschiedenen Wertpapierdienstleistungen liegen aber nicht nur unterschiedliche aufsichtsrechtliche Vorgaben, sondern auch verschiedene zivilrechtliche Pflichten zugrunde. Wer davon ausgeht, lediglich eine Anlage zu vermitteln, tatsächlich aber eine Anlageberatung erbringt, riskiert nicht nur eine Rüge des Wirtschaftsprüfers, sondern auch einen Schadensersatzanspruch des Kunden. Das Seminar gibt insoweit einen Überblick über die wesentlichen Abgrenzungskriterien und Pflichten.

Sachkundenachweis

Seminar dient als Baustein zur Erlangung u. Aufrechterhaltung der (jährl.) Sachkunde nach WpHG-MaAnzV

Mitarbeiter Finanzportfolioverwaltung
Mitarbeiter Anlageberatung
Vertriebsbeauftragter
Vertriebsmitarbeiter
Compliancebeauftragter

Zielgruppe

Geschäftsführer, Vorstände, Portfoliomanager, Anlageberater und -vermittler, Vertriebsbeauftragte, Vertriebsmitarbeiter, Compliance-Beauftragte, Compliance-Mitarbeiter

Teilnehmerzahl

max. Teilnehmerzahl: 30 Personen

Mit unserem Hygienekonzept ist der Mindestabstand von 1,50 Metern gegeben.

Termine

05.11.2020

im Anschluss zu den Live-Terminen

Teilnahmegebühr

Mitglieder VuV e.V. und Forum VuV e.V. bezahlen 290,00 EUR zzgl. MwSt.
weitere preisliche Informationen: siehe Detailangaben

Agenda

Tatbestandliche Abgrenzung von Finanz- bzw. Wertpapierdienstleistungen

Anlageberatung
Anlagevermittlung
Vermögensverwaltung

Aufsichtsrechtliche Verhaltenspflichten beim Erbringen von Wertpapierdienstleistungen

Kundenklassifizierung
Dienstleistungsbezogene Abstufung der Verhaltenspflichten
Verhaltenspflichten bei der Anlageberatung und Vermögensverwaltung
Verhaltenspflichten bei Nichtberatungssituationen

Besondere Pflichten im Rahmen der Vermögensverwaltung

Vorvertragliche Pflichten
Pflichten bei der Durchführung der Vermögensverwaltung

Zivilrechtliche Anforderungen an die Anlageberatung und -vermittlung

Beratungsvertrag als Pflichtengrundlage
Pflichtenprogramm bei Vorliegen eines Beratungsvertrages
Absenkung des Pflichtenkreises bei bloßer Anlagevermittlung

Dauer

Beginn 10:30 Uhr / Ende 17:00 Uhr

10:30 Uhr bis 12:15 Uhr 105 Minuten Teil 1
12:15 Uhr bis 13:00 Uhr 45 Minuten Mittagspause
13:00 Uhr bis 14:30 Uhr 90 Minuten Teil 2
14:30 Uhr bis 15:00 Uhr 30 Minuten Kaffeepause
15:00 Uhr bis 17:00 Uhr 120 Minuten Teil 3

Teilnahmegebühr

Die Teilnahmegebühr für diese Veranstaltung beträgt für

Mitglieder VuV e.V. und Forum VuV e.V. 290,00 EUR zzgl. MwSt.
Nicht-Mitglieder 580,00 EUR zzgl. MwSt.

Darin enthalten sind:

Teilnahme an den Vorträgen
Tagungsunterlagen
Tagungsgetränke
Mittags-Büffet

Die Teilnehmerzahl ist begrenzt. Die Anmeldung erfolgt nach Eingang. Mitglieder des VuV e.V. erhalten aufgrund der beschränkten Teilnehmerzahl gegenüber Nicht-Mitgliedern den Vorzug.