Rechtliche Grundlagen von Anlageberatung, Anlagevermittlung und Finanzportfolioverwaltung

Kurzbeschreibung und Zielsetzung

Die WpHG-Mitarbeiteranzeigenverordnung sieht eine Notwendigkeit zur Weiterbildung für die Mitarbeiter von Finanzdienstleistungsinstituten vor. Die Mitarbeiter müssen ihre Basissachkunde für bestimmte juristische Themen nachweisen. Ein separater Bestandteil dieser Anforderung ist der Nachweis der Sachkunde im Vertragsrecht.

Zielgruppe

Compliance-Beauftragte, Compliance-Mitarbeiter und alle anderen Mitarbeiter in der Anlageberatung sowie der Portfolioverwaltung

Maximale Teilnehmeranzahl

Termine

Agenda

Tatbestandliche Abgrenzung von Finanz- bzw. Wertpapierdienstleistungen

Anlageberatung
Anlagevermittlung
Vermögensverwaltung

Aufsichtsrechtliche Verhaltenspflichten beim Erbringen von Wertpapierdienstleistungen

Kundenklassifizierung
Dienstleistungsbezogene Abstufung der Verhaltenspflichten
Verhaltenspflichten bei der Anlageberatung und Vermögensverwaltung
Verhaltenspflichten bei Nichtberatungssituationen

Besondere Pflichten im Rahmen der Vermögensverwaltung

Vorvertragliche Pflichten
Pflichten bei der Durchführung der Vermögensverwaltung

Zivilrechtliche Anforderungen an die Anlageberatung und -vermittlung

Beratungsvertrag als Pflichtengrundlage
Pflichtenprogramm bei Vorliegen eines Beratungsvertrages
Absenkung des Pflichtenkreises bei bloßer Anlagevermittlung

Dauer

Beginn 10:30 Uhr / Ende 17:00 Uhr

10:30 Uhr bis 12:00 Uhr 90 Minuten Teil 1
12:00 Uhr bis 13:00 Uhr 60 Minuten Mittagspause
13:00 Uhr bis 14:30 Uhr 90 Minuten Teil 2
14:30 Uhr bis 15:00 Uhr 30 Minuten Kaffeepause
15:00 Uhr bis 17:00 Uhr 120 Minuten Teil 3

Teilnahmegebühr

Die Teilnahmegebühr für diese Veranstaltung beträgt für Mitglieder VuV e.V. und Forum VuV e.V. 290,00 EUR, für Nicht-Mitglieder 580,00 EUR zzgl. 19% MwSt. Darin enthalten sind: Teilnahme an den Vorträgen, Tagungsunterlagen, Tagungsgetränke und ein Mittags-Büffet. Die Teilnehmerzahl ist begrenzt. Die Anmeldung erfolgt nach Eingang. Mitglieder des VuV e.V. erhalten aufgrund der beschränkten Teilnehmerzahl gegenüber Nicht-Mitgliedern den Vorzug.

Referent

Dr. Peter Balzer

Dr. Nero Knapp

Termine und Online-Anmeldung

Veranstaltungsort

VuV-Akademie

Stresemannallee 30

60596 Frankfurt am Main