Kurzbeschreibung und Zielsetzung
Die WpHG-Mitarbeiteranzeigenverordnung sieht eine Notwendigkeit zur Weiterbildung für die Mitarbeiter von Finanzdienstleistungsinstituten vor. Die Mitarbeiter müssen ihre Basissachkunde für bestimmte juristische Themen nachweisen. Ein separater Bestandteil dieser Anforderung ist der Nachweis der Sachkunde im Vertragsrecht.
Zielgruppe
Compliance-Beauftragte, Compliance-Mitarbeiter und alle anderen Mitarbeiter in der Anlageberatung sowie der Portfolioverwaltung
Maximale Teilnehmeranzahl
80 Personen
Termine
03.05.2018
Agenda
Tatbestandliche Abgrenzung von Finanz- bzw. Wertpapierdienstleistungen
- Anlageberatung
- Anlagevermittlung
- Vermögensverwaltung
Aufsichtsrechtliche Verhaltenspflichten beim Erbringen von Wertpapierdienstleistungen
- Kundenklassifizierung
- Dienstleistungsbezogene Abstufung der Verhaltenspflichten
- Verhaltenspflichten bei der Anlageberatung und Vermögensverwaltung
- Verhaltenspflichten bei Nichtberatungssituationen
Besondere Pflichten im Rahmen der Vermögensverwaltung
- Vorvertragliche Pflichten
- Pflichten bei der Durchführung der Vermögensverwaltung
Zivilrechtliche Anforderungen an die Anlageberatung und -vermittlung
- Beratungsvertrag als Pflichtengrundlage
- Pflichtenprogramm bei Vorliegen eines Beratungsvertrages
- Absenkung des Pflichtenkreises bei bloßer Anlagevermittlung
Dauer
Beginn 10:30 Uhr / Ende 17:00 Uhr
- 10:30 Uhr bis 12:00 Uhr 90 Minuten Teil 1
- 12:00 Uhr bis 13:00 Uhr 60 Minuten Mittagspause
- 13:00 Uhr bis 14:30 Uhr 90 Minuten Teil 2
- 14:30 Uhr bis 15:00 Uhr 30 Minuten Kaffeepause
- 15:00 Uhr bis 17:00 Uhr 120 Minuten Teil 3
Teilnahmegebühr
Die Teilnahmegebühr für diese Veranstaltung beträgt für Mitglieder VuV e.V. und Forum VuV e.V. 290,00 EUR, für Nicht-Mitglieder 580,00 EUR zzgl. 19% MwSt. Darin enthalten sind: Teilnahme an den Vorträgen, Tagungsunterlagen, Tagungsgetränke und ein Mittags-Büffet. Die Teilnehmerzahl ist begrenzt. Die Anmeldung erfolgt nach Eingang. Mitglieder des VuV e.V. erhalten aufgrund der beschränkten Teilnehmerzahl gegenüber Nicht-Mitgliedern den Vorzug.
Referent
Dr. Peter Balzer
VuV-Akademie Aus- und Weiterbildung der deutschen Vermögensverwalterbranche
Dr. Nero Knapp
VuV-Akademie Aus- und Weiterbildung der deutschen VermögensverwalterbrancheTermine und Online-Anmeldung
Veranstaltungsort
VuV-Akademie
Stresemannallee 30
60596 Frankfurt am Main