Rechtliche Grundlagen von Anlageberatung, Anlagevermittlung und Finanzportfolioverwaltung

Kurzbeschreibung und Zielsetzung

Die WpHG-Mitarbeiteranzeigeverordnung sieht den Nachweis der Sachkunde in Bezug auf die aufsichtsrechtlichen Vorgaben der verschiedenen Wertpapierdienstleistungen (Finanzportfolioverwaltung, Anlageberatung, Anlage- und Abschlussvermittlung) vor. Den verschiedenen Wertpapierdienstleistungen liegen aber nicht nur unterschiedliche aufsichtsrechtliche Vorgaben, sondern auch verschiedene zivilrechtliche Pflichten zugrunde. Wer davon ausgeht, lediglich eine Anlage zu vermitteln, tatsächlich aber eine Anlageberatung erbringt, riskiert nicht nur eine Rüge des Wirtschaftsprüfers, sondern auch einen Schadensersatzanspruch des Kunden. Das Seminar gibt insoweit einen Überblick über die wesentlichen Abgrenzungskriterien und Pflichten.

Sachkundenachweis

Seminar dient als Baustein zur Erlangung und Aufrechterhaltung der (jährichen) Sachkunde nach WpHG-MaAnzV

Mitarbeiter:innen Finanzportfolioverwaltung
Mitarbeiter:innen Anlageberatung
Vertriebsbeauftragte
Vertriebsmitarbeiter:innen
Compliance-Beauftragte

Zielgruppe

Geschäftsführer:innen, Vorständ:innen, Portfoliomanager:innen, Anlageberater:innen, Anlagevermittler:innen, Vertriebsbeauftragte, Vertriebsmitarbeiter:innen, Compliance-Beauftragte, Compliance-Mitarbeiter:innen

Teilnehmerzahl

max. Teilnehmerzahl: 20 Personen

Mit unserem Hygienekonzept ist der Mindestabstand von 1,50 Metern gegeben.

Maßnahmen zur Minimierung des Infektionsrisikos

Wir weisen Sie darauf hin, dass Sie die gängige 2G-Regel (geimpft oder genesen) bei Teilnahme an einem Präsenzseminar zwingend beachten müssen. Die VuV-Akademie kontrolliert den entsprechenden Nachweis vor Ort. (Bitte verzichten Sie auf ein vorheriges Einreichen der Dokumente per E-Mail.)

Termine

13.09.2022

im Anschluss zu den Live-Terminen

Teilnahmegebühr

Mitglieder VuV e.V. und Forum VuV e.V. bezahlen 290,00 EUR zzgl. MwSt.
weitere preisliche Informationen: siehe Detailangaben

Agenda

Tatbestandliche Abgrenzung von Finanz- bzw. Wertpapierdienstleistungen

Anlageberatung
Anlage-/Abschlussvermittlung
Vermögensverwaltung

Aufsichtsrechtliche Verhaltenspflichten beim Erbringen von Wertpapierdienstleistungen

Kundenklassifizierung
Dienstleistungsbezogene Abstufung der Verhaltenspflichten
Verhaltenspflichten bei der Anlageberatung und Vermögensverwaltung
Verhaltenspflichten bei Nichtberatungssituationen

Besondere Pflichten im Rahmen der Vermögensverwaltung

Vorvertragliche Pflichten
Pflichten bei der Durchführung der Vermögensverwaltung

Zivilrechtliche Anforderungen an die Anlageberatung und -vermittlung

Beratungsvertrag als Pflichtengrundlage
Pflichtenprogramm bei Vorliegen eines Beratungsvertrages
Absenkung des Pflichtenkreises bei bloßer Anlagevermittlung

Dauer

Beginn 10:30 Uhr / Ende 17:00 Uhr

10:30 Uhr bis 12:15 Uhr 105 Minuten Teil 1
12:15 Uhr bis 13:00 Uhr 45 Minuten Mittagspause
13:00 Uhr bis 14:30 Uhr 90 Minuten Teil 2
14:30 Uhr bis 15:00 Uhr 30 Minuten Kaffeepause
15:00 Uhr bis 17:00 Uhr 120 Minuten Teil 3

Teilnahmegebühr

Die Teilnahmegebühr für die Präsenz-Veranstaltung beträgt für

Mitglieder VuV e.V. und Forum VuV e.V. 290,00 EUR zzgl. MwSt.
Nicht-Mitglieder 580,00 EUR zzgl. MwSt.

Darin enthalten sind:

Teilnahme an den Vorträgen
Tagungsunterlagen
Tagungsgetränke
Mittags-Büffet

Die Teilnehmerzahl ist begrenzt. Die Anmeldung erfolgt nach Eingang. Mitglieder des VuV e.V. erhalten aufgrund der beschränkten Teilnehmerzahl gegenüber Nicht-Mitgliedern den Vorzug.

Die Teilnahmegebühr für die Online-Live-Veranstaltung beträgt für

Mitglieder VuV e.V. und Forum VuV e.V. 290,00 EUR zzgl. MwSt.
Nicht-Mitglieder 580,00 EUR zzgl. MwSt.

Darin sind die Tagungsunterlagen enthalten. Sie werden den Teilnehmern postalisch zugesandt.

Bei der Teilnahme über die Online-Live-Zuschaltung muss der Teilnehmer zwingend seine Web-Kamera anschalten und für den Referenten erkennbar sein. Ist der Teilnehmer nicht erkennbar und dauerhaft präsent, kann keine Teilnahmebestätigung seitens der VuV-Akademie ausgestellt werden.