Kurzbeschreibung und Zielsetzung
Ihr Unternehmen wächst? Oder Sie sind Mutter- oder Tochterunternehmen in einer Firmengruppe? Oder zählt die BaFin höhere Beträge in Ihre Assets under Management als erwartet?
Dann könnte es sein, dass Sie irgendwann die Schwellenwerte für kleine Wertpapierinstitute überschreiten. Plötzlich werden Sie als mittleres Wertpapierinstitut eingestuft. Damit fallen eine Reihe von Erleichterungen aus dem Wertpapierinstitutsgesetz und der Eigenkapitalrichtlinie IFR weg.
Was ändert sich, was müssen Sie zusätzlich beachten und wie setzen Sie das am besten um? Um diese Fragen zu beantworten, haben wir ein Seminar entwickelt, das sich ausschließlich mit den auf mittlere Wertpapierinstitute zusätzlich zukommenden Anforderungen befasst.
Zielgruppe
Geschäftsführer:innen, Vorständ:innen, Compliance-Beauftragte, Compliance-Mitarbeiter:innen
Teilnehmerzahl
max. Teilnehmerzahl (Präsenz): 60 Personen
Termine
- 23.09.2024
- 25.11.2024
- 23.09.2024
- 25.11.2024
( Noch in Abstimmung mit der Referentin) Im Anschluss verfügbar auf der Online-Lernplattform der VuV-Akademie
(kostenpflichtige separate Anmeldung erforderlich).
Teilnahmegebühr
Mitglieder VuV e.V. bezahlen 330,00 EUR zzgl. MwSt.
weitere preisliche Informationen: siehe Detailangaben
Agenda
1. Einführung
Kurzer Überblick zur Einstufung als kleine oder mittlere Wertpapierinstitute mit Berechnung der Schwellenwerte und Problematik der abweichenden Handhabung durch die Aufsichtsbehörden
2. Anforderungen an mittlere Wertpapierinstitute nach dem WpIG
Internes Kapital und liquide Mittel – Anforderungen an Risikotragfähigkeit und Risikocontrolling
Anforderungen an Geschäftsleiter und Aufsichtsrat im Risikomanagement
Hoffnung auf spezielle MaRisk für Wertpapierinstitute
Anzeige- und Meldepflichten nach dem WpIG für mittlere Wertpapierinstitute
3. Vergütungssysteme und Wertpapierinstituts-Vergütungsverordnung
Anforderungen an Vergütungssysteme für Geschäftsleiter und Mitarbeiter
An wen richtet sich die Wertpapierinstituts-Vergütungsverordnung – qualitative und quantitative Kriterien zur Einstufung als „Risikoträger“
Allgemeine und besondere Vorgaben für variable Vergütungen
Ausnahmen und Proportionalitätsgrundsatz
4. Anforderungen an mittlere Wertpapierinstitute nach der IFR
Erweiterte Eigenmittelanforderungen nach der IFR
Ermittlung der K-Faktoren mit Berechnungsbeispielen
Meldepflichten nach der IFR unter Berücksichtigung der Technischen Regulierungs-standards (RTS)
Offenlegungspflichten nach der IFR unter Berücksichtigung der Technischen Regulierungsstandards (RTS)
Dauer
Teilnahmegebühr
Referentin
Petra Mosebach
VuV-Akademie Aus- und Weiterbildung der deutschen VermögensverwalterbrancheTermine und Online-Anmeldung
Veranstaltungsort
VuV-Akademie
Stresemannallee 30
60596 Frankfurt am Main