Lehrgang zum Compliance-Beauftragten

Kurzbeschreibung und Zielsetzung

Der Compliance-Beauftragte eines zugelassenen Finanzdienstleistungsinstituts muss über die erforderliche Sachkunde (§ 3 der WpHG-Mitarbeiteranzeigeverordnung) verfügen. Die Seminarteilnehmer können sich die erforderlichen Kenntnisse durch den angebotenen viertägigen Lehrgang verschaffen, der sämtliche Sachkundethemen abdeckt und auch die ab dem 03.01.2018 geltenden Neuerungen durch MiFID II berücksichtigt.

Am Ende des vierten Veranstaltungstages wird ein freiwilliger Abschlusstest zur Erlangung eines Zertifikats angeboten. Auch wer an dem Abschlusstest nicht teilnimmt, kann gleichwohl zum Compliance-Beauftragten berufen werden, wenn die Geschäftsleitung zu der Einschätzung kommt, dass die erforderliche Sachkunde vorliegt.

Zielgruppe

Compliance-Beauftragte (gegenwärtige oder künftige), Compliance-Mitarbeiter, Geschäftsführung

Maximale Teilnehmeranzahl

25 Personen (noch 1 Platz frei)

Termine

Lehrgang über 4 Tage:

19.06.
20.06
27.06.
28.06. (am Nachmittag freiwillige Abschlussprüfung)

Agenda

Tag 1: Rechts- und Verwaltungsvorschriften (19.06.)

Referent: Dr. Christian Waigel

Rechts- und Verwaltungsvorschriften
Organisation und Zuständigkeiten der BaFin

Tag 2: Wertpapierdienstleistungen und Risiken (20.06.)

Referent: Prof. Dr. Peter Balzer

Arten von Wertpapierdienstleistungen
Marktmissbrauchsverordnung
Wertpapierdienstleistungen mit Auslandsbezug

Tag 3: Prozesse und Verantwortlichkeiten (27.06.)

Referentin: Petra Mosebach

Ausgestaltung angemessener Prozesse
Verantwortlichkeiten und Befugnisse
Interessenskonflikte

Tag 4: Finanzinstrumente und Unternehmensorganisation (28.06.)

Referent: Markus Schön

Funktionsweise und Risiken der Finanzinstrumente
Vertriebsvorgaben
Aufbau- und Ablauforganisation

13:30 Uhr: Abschlussprüfung zur Erlangung eines Zertifitkats

Dauer

je Beginn 09:15 Uhr / Ende 17:00 Uhr

9:15 Uhr bis 10:45 Uhr 90 Minuten Teil 1
10:45 Uhr bis 11:00 Uhr 15 Minuten Kaffeepause
11:00 Uhr bis 12:30 Uhr 90 Minuten Teil 2
12:30 Uhr bis 13:30 Uhr Mittagspause
13:30 Uhr bis 15:00 Uhr 90 Minuten Teil 3
15:00 Uhr bis 15:30 Uhr 30 Minuten Kaffeepause
15:30 Uhr bis 17:00 Uhr 90 Minuten Teil 4

Teilnahmegebühr

Die Teilnahmegebühr für diese Veranstaltung beträgt für Mitglieder VuV e.V. und Forum VuV e.V. 1160,00 EUR, für Nicht-Mitglieder 2320,00 EUR zzgl. 19% MwSt. Darin enthalten sind: Teilnahme an den Vorträgen, Tagungsunterlagen, Tagungsgetränke und ein Mittags-Büffet. Die Teilnehmerzahl ist begrenzt. Die Anmeldung erfolgt nach Eingang. Mitglieder des VuV e.V. erhalten aufgrund der beschränkten Teilnehmerzahl gegenüber Nicht-Mitgliedern den Vorzug.