Kurzbeschreibung und Zielsetzung
Der Compliance-Beauftragte eines zugelassenen Wertpapierinstituts muss über die erforderliche Sachkunde (§ 3 der WpHG-Mitarbeiteranzeigeverordnung) verfügen. Die Seminarteilnehmer können sich die erforderlichen Kenntnisse durch den angebotenen viertägigen Lehrgang verschaffen. Dieser deckt sämtliche Sachkundethemen ab und berücksichtigt auch den jeweils aktuellen Stand des Aufsichtsrechts.
Am Ende des vierten Veranstaltungstages wird ein freiwilliger Abschlusstest in Frankfurt am Main zur Erlangung eines Zertifikats angeboten. Auch wer an dem Abschlusstest nicht teilnimmt, kann gleichwohl zum Compliance-Beauftragten berufen werden, wenn die Geschäftsleitung zu der Einschätzung kommt, dass die erforderliche Sachkunde vorliegt.
Sachkundenachweis
Seminar dient als Baustein zur Erlangung und Aufrechterhaltung der (jährlichen) Sachkunde nach WpHG-MaAnzV insb. Compliance-Beauftragte
Hinweis
auf Wunsch mit Präsenzprüfung vor Ort und Zertifikat
Zielgruppe
Der Lehrgang richtet sich an Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter:
- die erstmalig zum Compliance-Beauftragten bestellt werden sollen und
- die bereits Compliance-Beauftragte sind, jedoch einen umfassenden Nachschulungsbedarf haben
Teilnehmeranzahl
max. Teilnehmerzahl (Präsenz): 30 Personen
hybrid: unbegrenzt
Termine
Lehrgang über 4 Tage
- 09.09.-10.09.2025 und 16.-17.09.2025
Lehrgang über 4 Tage
- 09.09.-10.09.2025 und 16.-17.09.2025
Im Anschluss verfügbar auf der Online-Lernplattform der VuV-Akademie
(kostenpflichtige separate Anmeldung erforderlich).
Teilnahmegebühr
VuV-Mitglieder: 1.330 EUR zzgl. MwSt.
weitere preisliche Informationen: siehe Detailangaben
Nicht-Mitglieder: 2.640 EUR zzgl. MwSt.
Agenda
Tag 1 (09.09.2025): Rechts- und Verwaltungsvorschriften
9:15 – 17:00 Uhr
Referent: Dr. Christian Waigel
- Rechts- und Verwaltungsvorschriften
- Organisation und Zuständigkeiten der BaFin
Tag 2 (10.09.2025): Wertpapierdienstleistungen und Risiken
9:15 – 17:00 Uhr
Referent: Prof. Dr. Peter Balzer
- Arten von Wertpapierdienstleistungen
- Marktmissbrauchsverordnung
- Wertpapierdienstleistungen mit Auslandsbezug
Tag 3 (16.09.2025): Prozesse und Kontrollsysteme
10:15 – 17:00 Uhr
Referentin: Petra Mosebach
- Praktische Umsetzung der aufsichtsrechtlichen Vorschriften
- Ausgestaltung der internen Kontrollfunktionen
- Überwachung durch den Compliance-Beauftragten
Tag 4 (17.09.2025): Finanzinstrumente und Unternehmensorganisation
9:15 – 15:15 Uhr
Referent: Dr. Andreas Schyra
- Funktionsweise und Risiken von Finanzinstrumenten
- Ausgestaltung der Vertriebsvorgaben
- Aufbau- und Ablauforganisation
13:45 – ca. 15:15 Uhr: Abschlussprüfung zur Erlangung eines Zertifikats
Dauer
Teilnahmegebühr
Referentinnen und Referenten
Dr. Christian Waigel
VuV-Akademie Aus- und Weiterbildung der deutschen Vermögensverwalterbranche
Prof. Dr. Peter Balzer
VuV-Akademie Aus- und Weiterbildung der deutschen Vermögensverwalterbranche
Petra Mosebach
VuV-Akademie Aus- und Weiterbildung der deutschen Vermögensverwalterbranche
Dr. Andreas Schyra
VuV-Akademie Aus- und Weiterbildung der deutschen VermögensverwalterbrancheTermine und Online-Anmeldung
Veranstaltungsort
VuV-Akademie
Stresemannallee 30
60596 Frankfurt am Main