Lehrgang zum/zur Compliance-Beauftragten

Kurzbeschreibung und Zielsetzung

Der Compliance-Beauftragte eines zugelassenen Wertpapierinstituts muss über die erforderliche Sachkunde (§ 3 der WpHG-Mitarbeiteranzeigeverordnung) verfügen. Die Seminarteilnehmer können sich die erforderlichen Kenntnisse durch den angebotenen viertägigen Lehrgang verschaffen, der sämtliche Sachkundethemen abdeckt und auch den jeweils aktuellen Stand des Aufsichtsrechts berücksichtigt.

Am Ende des vierten Veranstaltungstages wird ein freiwilliger Abschlusstest in Frankfurt am Main zur Erlangung eines Zertifikats angeboten. Auch wer an dem Abschlusstest nicht teilnimmt, kann gleichwohl zum Compliance-Beauftragten berufen werden, wenn die Geschäftsleitung zu der Einschätzung kommt, dass die erforderliche Sachkunde vorliegt.

Sachkundenachweis

Seminar dient als Baustein zur Erlangung und Aufrechterhaltung der (jährlichen) Sachkunde nach WpHG-MaAnzV insb. Compliance-Beauftragte

Hinweis

auf Wunsch mit Präsenzprüfung vor Ort und Zertifikat

Zielgruppe

Der Lehrgang richtet sich an Mitarbeiter:innen

die erstmalig zum Compliance-Beauftragten bestellt werden sollen und
die bereits Compliance-Beauftragte sind, jedoch einen umfassenden Nachschulungsbedarf haben

Teilnehmeranzahl

max. Teilnehmerzahl: 20 Personen in der Präsenzveranstaltung in Frankfurt

Mit unserem Hygienekonzept ist der Mindestabstand von 1,50 Metern gegeben.

Termine

Lehrgang über 4 Tage

13./14.06.2023 und 27./28.06.2023

Lehrgang über 4 Tage

13./14.06.2023 und 27./28.06.2023

Im Anschluss verfügbar auf der Online-Lernplattform der VuV-Akademie
(kostenpflichtige Anmeldung erforderlich).

Teilnahmegebühr

Mitglieder VuV e.V. bezahlen 1.160,00 EUR zzgl. MwSt.
weitere preisliche Informationen: siehe Detailangaben

Agenda

Tag 1: Rechts- und Verwaltungsvorschriften

Dozent: Dr. Christian Waigel

Rechts- und Verwaltungsvorschriften
Organisation und Zuständigkeiten der BaFin

Tag 2: Wertpapierdienstleistungen und Risiken

Dozent: Prof. Dr. Peter Balzer

Arten von Wertpapierdienstleistungen
Marktmissbrauchsverordnung
Wertpapierdienstleistungen mit Auslandsbezug

Tag 3: Prozesse und Kontrollsysteme

Dozentin: Petra Mosebach

Praktische Umsetzung der aufsichtsrechtlichen Vorschriften
Ausgestaltung der internen Kontrollfunktionen
Überwachung durch den Compliance-Beauftragten

Tag 4: Finanzinstrumente und Unternehmensorganisation

Dozent: Dr. Andreas Schyra

Funktionsweise und Risiken von Finanzinstrumenten
Ausgestaltung der Vertriebsvorgaben
Aufbau- und Ablauforganisation

13:30 Uhr: Abschlussprüfung zur Erlangung eines Zertifikats

Dauer

je Beginn 9:15 Uhr / Ende 17:00 Uhr

9:15 Uhr bis 10:45 Uhr 90 Minuten Teil 1
10:45 Uhr bis 11:00 Uhr 15 Minuten Kaffeepause
11:00 Uhr bis 12:30 Uhr 90 Minuten Teil 2
12:30 Uhr bis 13:15 Uhr 45 Minuten Mittagspause
13:15 Uhr bis 14:45 Uhr 90 Minuten Teil 3
14:45 Uhr bis 15:15 Uhr 30 Minuten Kaffeepause
15:15 Uhr bis 17:00 Uhr 105 Minuten Teil 4

Der letzte Lehrgangstag endet am Nachmittag nach der freiwilligen Abschlussprüfung gegen 15 Uhr.

Teilnahmegebühr

Die Teilnahmegebühr für die Präsenz-Veranstaltung beträgt für

Mitglieder VuV e.V. 1.160,00 EUR zzgl. MwSt.
Nicht-Mitglieder 2.320,00 EUR zzgl. MwSt.

Darin enthalten sind:

Teilnahme an den Vorträgen
Tagungsunterlagen
Tagungsgetränke
Mittags-Büffet

Die Teilnehmerzahl ist begrenzt. Die Anmeldung erfolgt nach Eingang. Mitglieder des VuV e.V. erhalten aufgrund der beschränkten Teilnehmerzahl gegenüber Nicht-Mitgliedern den Vorzug.

Die Teilnahmegebühr für die Online-Live-Veranstaltung beträgt für

Mitglieder VuV e.V. 1.160,00 EUR zzgl. MwSt.
Nicht-Mitglieder 2.320,00 EUR zzgl. MwSt.

Darin sind die Tagungsunterlagen enthalten. Sie werden den Teilnehmern zugesandt.

Bei der Teilnahme über die Online-Live-Zuschaltung muss der Teilnehmer zwingend seine Web-Kamera anschalten und für den Referenten erkennbar sein. Ist der Teilnehmer nicht erkennbar und dauerhaft präsent, kann keine Teilnahmebestätigung seitens der VuV-Akademie ausgestellt werden.