Der Compliance-Beauftragte eines zugelassenen Finanzdienstleistungsinstituts muss über die erforderliche Sachkunde (§ 3 der WpHG-Mitarbeiteranzeigeverordnung) verfügen. Die Seminarteilnehmer können sich die erforderlichen Kenntnisse durch den angebotenen viertägigen Lehrgang verschaffen, der sämtliche Sachkundethemen abdeckt und auch die ab dem 03.01.2018 geltenden Neuerungen durch MiFID II berücksichtigt.

Am Ende des vierten Veranstaltungstages wird ein freiwilliger Abschlusstest zur Erlangung eines Zertifikats angeboten. Auch wer an dem Abschlusstest nicht teilnimmt, kann gleichwohl zum Compliance-Beauftragten berufen werden, wenn die Geschäftsleitung zu der Einschätzung kommt, dass die erforderliche Sachkunde vorliegt.

Der Lehrgang richtet sich an Mitarbeiter

1. die erstmalig zum Compliance-Beauftragten ernannt werden sollen und
2. die bereits Compliance-Beauftragte sind, jedoch ein Nachschulungsbedarf gesehen wird.

Lehrgang über 4 Tage:

• 05.12.
• 06.12.
• 11.12.
• 12.12. (am Nachmittag freiwillige Abschlussprüfung)