Kurzbeschreibung und Zielsetzung
Ziel dieses Seminars ist es den Teilnehmern einen ausführlichen Überblick über die aktualisierten BaFin Anwendungs- und Auslegungshinweise (AuSs), den neuen Anforderungen des Geldwäschegesetztes sowie die wichtigsten Regelungen der neuen EU-Geldwäsche-Verordnung zu geben. Ein weiterer Schwerpunkt ist die Nachschärfung des Transparenzregisters im Kontext des neuen GwG. Nach dem Besuch dieses Seminares kennen Sie aktuellen Anpassungspflichten, die anstehenden regulatorischen Veränderungen sowie die Meldepflichten zum Register
Sachkundenachweis
Seminar dient als Baustein zur Erlangung u. Aufrechterhaltung der (jährl.) Sachkunde nach WpHG-MaAnzV
- Geldwäschebeauftragte und deren Stellvertreter
- Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter in der Finanzportfolioverwaltung
- Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter in der Anlageberatung
- Vertriebsbeauftragte
- Vertriebsmitarbeiterinnen und Vertriebsmitarbeiter
- Compliancebeauftragte
Zielgruppe
Geldwäschebeauftragte und ihre Stellvertreter, die für geldwäscherechtliche Vorgaben zuständige Person auf Leitungsebene sowie im Bereich Geldwäscheprävention eingesetzte sonstige Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter
Geeignet als Sachkundenachweis nach WpHG-Mitarbeiteranzeigeverordnung
Teilnehmerzahl
max. Teilnehmerzahl (Präsenz): 30 Personen
hybrid: unbegrenzt
Teilnahmegebühr
VuV-Mitglieder: 330 EUR zzgl. MwSt.
weitere preisliche Informationen: siehe Detailangaben
Nicht-Mitglieder: 660 EUR zzgl. MwSt.
Termin
- 30.06.2025
- 10.12.2025
- 30.06.2025
- 10.12.2025
Agenda
Agenda (Auszug)
Neueregelungen und Ergänzungen zu den gesetzlichen Anforderungen
- Die neue EU-Geldwäsche-Verordnung im Überblick, Verfahrenstand und Umsetzungsfristen
- Überblick über die aktuelle Geldwäscheregulierung und deren wesentliche Inhalte
- Anforderungen aus den neuen BaFin AuAs
- Strengere Anforderungen an die Ermittlung des wirtschaftlich Berechtigten nach der EU-AML-Verordnung
Überblick zum Transparenzregister und Ermittlung des wirtschaftlich Berechtigten
- Funktionsweise des Transparenzregisters, alle Informationen zum Zugang und zur Registrierung
- Nachschärfung im Transparenzregister, Erweiterung der Meldepflichten und die geplante EU-Vernetzung
- Das Transparenzregister im europäischen Kontext und Neuausrichtung
- Ermittlung des wirtschaftlich Berechtigten, Beispiele zu mehrstufigen Beteiligungsketten insbesondere bei Familienunternehmen mit Auslandsberührung
- Einbindung des Transparenzregisters in den KYC Prozess
- Wann sind Unstimmigkeitsmeldungen erforderlich und welche Haftungen können sich ergeben wenn diese unterbleiben
Dauer
Teilnahmegebühr
Referentin
Sandra Burkhart
Frau Sandra Burkhart absolvierte ein Studium des Wirtschaftsingenieurwesens an der Fachhochschule München sowie ein weiterführendes Studium in Controlling-Betriebswirtschaftslehre am Institut für Wirtschaftswissenschaftliche Forschung und Weiterbildung Hagen. Sie hat zudem verschiedene Zertifikate erworben in den Bereichen Compliance, Geldwäsche- und Betrugsprävention.
Nach ihrem Studium sammelte sie berufliche Erfahrung in Wirtschaftsprüfungskanzleien in München in den Bereichen Steuern, Recht und Finanzen. Im Jahr 2008 wechselte sie in die Selbständigkeit und spezialisierte sich erfolgreich als Interimsmanagerin in den Tätigkeiten Finanzen, Controlling und Compliance mit dem Schwerpunkt Geldwäscheprävention.
Seit 2014 kombiniert sie ihre selbständige Tätigkeit mit einer Anstellung bei einem Unternehmen für Finanzdienstleistungen wo sie als Senior Associate die Verantwortung für die Bereiche Finanzen, Compliance und Geldwäscheprävention trägt. Darüber hinaus ist sie als Geldwäschebeauftragte für die Bankenservice.Berlin GmbH tätig und betreut Unternehmen mit einem besonderen Fokus auf Kapitalverwaltungsgesellschaften.
Veranstaltungsort
VuV-Akademie
Stresemannallee 30
60596 Frankfurt am Main