Kurzbeschreibung und Zielsetzung
Dieses Basisseminar gibt einen umfassenden Überblick über die aktuellen gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Pflichten zur Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung in der Vermögensverwaltung. Das Seminar erläutert Ihnen die wesentliche Inhalte des GWG’s. Eine eindeutige Begriffsbestimmung hilft Ihnen die regulatorischen Vorgaben besser zu verstehen. Nach dem Überblick über die wesentlichen Inhalte des Risikomanagements sind Sie in der Lage eine Risikoanalyse zu erstellen und die Inhalte daraus bei der Anwendung der Sorgfaltspflichten umzusetzen. Ferner erfahren Sie wie Sie die internen Sicherungsmaßnamen gemäß den Anforderungen der Anwendungs- und Auslegungshinweise (AuAs) der BaFin in der Praxis in Ihren Prozess zur Geldwäscheprävention integrieren und Verdachtsmeldungen gesetzeskonform und fristgerecht abgeben. Zur ausführlichen Behandlung der neuen EU-Geldwäsche-Verordnung, ein Überblick zum Transparenzregister und der Neuerungen der BaFin AuSs wird auf die Aufbauveranstaltung „Refresh und Update 2025“verwiesen.
Sachkundenachweis
Seminar dient als Baustein zur Erlangung u. Aufrechterhaltung der (jährl.) Sachkunde nach WpHG-MaAnzV
- Geldwäschebeauftragte und deren Stellvertreter
- Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter in der Finanzportfolioverwaltung
- Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter in der Anlageberatung
- Vertriebsbeauftragte
- Vertriebsmitarbeiterinnen und Vertriebsmitarbeiter
- Compliancebeauftragte
Zielgruppe
Geldwäschebeauftragte und ihre Stellvertreter, die für geldwäscherechtliche Vorgaben zuständige Person auf Leitungsebene sowie im Bereich Geldwäscheprävention eingesetzte sonstige Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter
Geeignet als Sachkundenachweis nach WpHG-Mitarbeiteranzeigeverordnung
Teilnehmerzahl
max. Teilnehmerzahl (Präsenz): 30 Personen
hybrid: unbegrenzt
Teilnahmegebühr
VuV-Mitglieder: 330 EUR zzgl. MwSt.
weitere preisliche Informationen: siehe Detailangaben
Nicht-Mitglieder: 660 EUR zzgl. MwSt.
Termin
- 04.06.2025
- 04.06.2025
Agenda
Agenda (Auszug)
Aufbau und Grundlagen des Geldwäschegesetzes
- Eindeutige und umfassende Begriffserläuterung zum GwG
- Aufbau des Risikomanagements und Strukturierung der Risikoanalyse in der Praxis
- Beschreibung der Zuständigkeiten der Geldwäschebeauftragten, die Verantwortung der Geschäftsleitung, Sonderkonstellationen und die sich daraus ergebenden Berichtspflichten
Sorgfaltspflichten und interne Sicherungsmaßnahmen
- Grundsätze der Sorgfaltspflichten, wie sie in der Praxis anzuwenden sind und welche Besonderheiten sich bei vereinfachten und verstärkten Sorgfaltspflichten ergeben
- Interne Sicherungsmaßnahmen die von GWG-Verpflichteten zur Steuerung und Minimierung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung zu schaffen sind
- Möglichkeiten der Auslagerungen von Aktivitäten, Prozessen und die Übertragung von Sorgfaltspflichten nach dem GwG
- Meldepflichten von Verpflichteten, Bedeutung des § 43 GwG in der Praxis und bußgeldbewehrte Verstöße die sich daraus ergeben können
Dauer
Teilnahmegebühr
Referentin
Sandra Burkhart
Frau Sandra Burkhart absolvierte ein Studium des Wirtschaftsingenieurwesens an der Fachhochschule München sowie ein weiterführendes Studium in Controlling-Betriebswirtschaftslehre am Institut für Wirtschaftswissenschaftliche Forschung und Weiterbildung Hagen. Sie hat zudem verschiedene Zertifikate erworben in den Bereichen Compliance, Geldwäsche- und Betrugsprävention.
Nach ihrem Studium sammelte sie berufliche Erfahrung in Wirtschaftsprüfungskanzleien in München in den Bereichen Steuern, Recht und Finanzen. Im Jahr 2008 wechselte sie in die Selbständigkeit und spezialisierte sich erfolgreich als Interimsmanagerin in den Tätigkeiten Finanzen, Controlling und Compliance mit dem Schwerpunkt Geldwäscheprävention.
Seit 2014 kombiniert sie ihre selbständige Tätigkeit mit einer Anstellung bei einem Unternehmen für Finanzdienstleistungen wo sie als Senior Associate die Verantwortung für die Bereiche Finanzen, Compliance und Geldwäscheprävention trägt. Darüber hinaus ist sie als Geldwäschebeauftragte für die Bankenservice.Berlin GmbH tätig und betreut Unternehmen mit einem besonderen Fokus auf Kapitalverwaltungsgesellschaften.
Veranstaltungsort
VuV-Akademie
Stresemannallee 30
60596 Frankfurt am Main