Kurzbeschreibung und Zielsetzung
Kompakte Darstellung der regulatorischen Vorgaben im Bereich Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung mit klarem Fokus auf Finanzportfolioverwalter und damit Verpflichtete nach § 2 Abs. 1 Nr. 2 GwG.
Im Rahmen der Darstellung der rechtlichen Rahmenbedingungen werden die Neuerungen aus der kürzlich erfolgten GWG-Novellierung praxisorientiert und verständlich dargestellt. Praxisfragen aus dem Tagesgeschäft werden ausführlich besprochen und Umsetzungsvorschläge erteilt. Hier werden selbstverständlich die aus dem Geschäftsmodell der Vermögensverwalter ergebende Besonderheiten berücksichtigt.
Zielgruppe
Der Geldwäschebeauftragte, das für die Umsetzung der geldwäscherechtlichen Vorgaben zuständige Mitglied auf Leitungsebene, sonstige Mitarbeiter aus dem Bereich Geldwäsche und Interne Revision.
Geeignet als Sachkundenachweis nach WpHG-Mitarbeiteranzeigeverordnung
Maximale Teilnehmeranzahl
Teilnahmegebühr
Termine
Mitglieder VuV e.V. und Forum VuV e.V. bezahlen 290,00 EUR zzgl. 19% MwSt.
weitere preisliche Informationen: siehe Detailangaben
Agenda
Einführung
- Hinweise zur Unterlage
- KYC-relevante Geschäftsbeziehungen
Das AML-Risikomanagement
- Typische Geldwäscherisiken in der Vermögensverwaltung
- Risikoanalyse
- Interne Sicherungsmaßnahmen
Die Kundensorgfaltspflichten
- Allgemeine Sorgfaltspflichten
- Vereinfachte Sorgfaltspflichten
- Verstärkte Sorgfaltspflichten
Sonstige Vorgaben & Sanktionen
- Transparenzregister
- Verdachtsmeldewesen und Zentrale Meldestelle (FIU)
- Sanktionen
Regulatorische Entwicklungen
- Die Risk Factors Guidelines der ESAs – Fokus: Vermögensverwalter
- Eckpunkte zur Fünften EU-Geldwäscherichtlinie
- Eckpunkte zum Steuerumgehungsbekämpfungsgesetz (StUmgBG)
Dauer
Beginn 10:00 Uhr / Ende 16:30 Uhr
- 10:00 Uhr bis 11:15 Uhr 75 Minuten Teil 1
- 11:15 Uhr bis 11:30 Uhr Kaffeepause 15 Minuten
- 11:30 Uhr bis 12:45 Uhr 75 Minuten Teil 2
- 12:45 Uhr bis 13:30 Uhr Mittagspause 45 Minuten
- 13:30 Uhr bis 15:00 Uhr 90 Minuten Teil 3
- 15:00 Uhr bis 15:15 Uhr Kaffeepause 15 Minuten
- 15:15 Uhr bis 16:30 Uhr 75 Minuten Teil 4
Teilnahmegebühr
Die Teilnahmegebühr für diese Veranstaltung beträgt für
- Mitglieder VuV e.V. und Forum VuV e.V. 290,00 EUR zzgl. 19% MwSt.
- Nicht-Mitglieder 580,00 EUR zzgl. 19% MwSt.
Darin enthalten sind:
- Teilnahme an den Vorträgen
- Tagungsunterlagen
- Tagungsgetränke
- Mittags-Büffet
Die Teilnehmerzahl ist begrenzt. Die Anmeldung erfolgt nach Eingang. Mitglieder des VuV e.V. erhalten aufgrund der beschränkten Teilnehmerzahl gegenüber Nicht-Mitgliedern den Vorzug.
Referent
Dr. Asmerom Ogbamichael
VuV-Akademie Aus- und Weiterbildung der deutschen VermögensverwalterbrancheHerr Dr. Asmerom Ogbamichael ist Rechtsanwalt mit knapp zehn Jahren Compliance Erfahrung (In-house); seit 2015 ist er selbstständiger Berater. Seine letzte In-house Funktion: Leiter Abteilung Recht & Compliance der Deutschland Filiale einer Großbank. Er verfügt über Zusatzqualifikationen: Wertpapierhändlerprüfung; Promotion zum Bankaufsichtsrecht; und ist Lehrbeauftragter an der Hagen Law School (Modul Bankaufsichtsrecht im Fachanwaltslehrgang Bank-& Kapitalmarktrecht)
Herr Dr. Asmerom Ogbamichael ist selbständiger Rechtsanwalt und Unternehmensberater. Er ist spezialisiert auf den Bereich des Bankaufsichtsrechts und hier insbesondere auf die regulatorischen Vorgaben im Bereich der Geldwäsche- und Wertpapier-Compliance. Dr. Ogbamichael berät unter anderem Kreditinstitute und Vermögensverwalter. Herr Dr. Ogbamichael arbeitete knapp zehn Jahre für verschiedene international agierende Kreditinstitute. Zu seinen Aufgaben gehörte u.a. die Übernahme der Funktion des (Gruppen-) Geldwäschebeauftragten, der Zentrale Stelle und des Compliance Beauftragten (MaRisk und MaComp). Zuletzt verantwortete Dr. Ogbamichael als Abteilungsleiter der Deutschland Zweigstelle eines großen ausländischen Bankkonzerns die Bereiche Recht, Compliance und Financial Crime.
Veranstaltungsort
VuV-Akademie
Stresemannallee 30
60596 Frankfurt am Main