Kurzbeschreibung und Zielsetzung
Kompakte Darstellung der regulatorischen Vorgaben im Bereich Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung mit klarem Fokus auf Finanzportfolioverwalter und damit Verpflichtete nach § 2 Abs. 1 Nr. 2 GwG.
Im Rahmen der Darstellung der rechtlichen Rahmenbedingungen werden die Neuerungen aus der kürzlich erfolgten GWG-Novellierung praxisorientiert und verständlich dargestellt. Praxisfragen aus dem Tagesgeschäft werden ausführlich besprochen und Umsetzungsvorschläge erteilt. Hier werden selbstverständlich die aus dem Geschäftsmodell der Vermögensverwalter ergebende Besonderheiten berücksichtigt.
Sachkundenachweis
Seminar dient als Baustein zur Erlangung u. Aufrechterhaltung der (jährl.) Sachkunde nach WpHG-MaAnzV
- Mitarbeiter Finanzportfolioverwaltung
- Mitarbeiter Anlageberatung
- Vertriebsbeauftragter
- Vertriebsmitarbeiter
- Compliancebeauftragter
Zielgruppe
Der Geldwäschebeauftragte, das für die Umsetzung der geldwäscherechtlichen Vorgaben zuständige Mitglied auf Leitungsebene, sonstige Mitarbeiter aus dem Bereich Geldwäsche und Interne Revision.
Geeignet als Sachkundenachweis nach WpHG-Mitarbeiteranzeigeverordnung
Teilnehmerzahl
max. Teilnehmerzahl: 30 Personen
Teilnahmegebühr
Mitglieder VuV e.V. und Forum VuV e.V. bezahlen 290,00 EUR zzgl. 19% MwSt.
weitere preisliche Informationen: siehe Detailangaben
Termine
02.04.2020 (Seminar abgesagt / Ausweichtermin folgt)
Agenda
AML Risikomanagement
- Erstellung der Risikoanalyse:
Geldwäscherisiken im Geschäftsfeld Vermögensverwaltung - Darstellung der sich aus dem neuen GWG-Novellierung ergebenden
Neuerungen - Interne Sicherungsmaßnahmen und neue Vorgabe zur Bestimmung einer für das Geldwäscherisikomanagement zuständigen Person auf Leitungsebene
Kundensorgfaltspflichten und Transparenzregister
- Praxisnahe Darstellung der allgemeinen, vereinfachten und verstärkten Sorgfaltspflichten nach neuem Recht (neue Rolle „auftretende Person“, Änderungen im Bereich der „PEP“ Definition und der Definition des „wirtschaftlich Berechtigten“, etc.)
- Hinweise zur prüfungssicheren Abklärung der Vermögensherkunft
(SoW und SoF) - Umsetzungsvorschläge zu sonstigen geldwäscherechtlichen Vorgaben, die sich oft im Zusammenhang mit vermögenden Kunden ergeben
- Überblick zum neuen Transparenzregister (Quellen, Inhalt, Einsichtsrecht, etc.)
Verdachtsmeldewesen
- Neue Struktur und Ausrichtung der FIU: Auswirkungen für die Verpflichteten
- Das neue Portal zur Meldung von Verdachtsfällen („goAML“)
Dauer
Beginn 10:00 Uhr / Ende 16:30 Uhr
- 10:00 Uhr bis 11:15 Uhr 75 Minuten Teil 1
- 11:15 Uhr bis 11:30 Uhr Kaffeepause 15 Minuten
- 11:30 Uhr bis 12:45 Uhr 75 Minuten Teil 2
- 12:45 Uhr bis 13:30 Uhr Mittagspause 45 Minuten
- 13:30 Uhr bis 15:00 Uhr 90 Minuten Teil 3
- 15:00 Uhr bis 15:15 Uhr Kaffeepause 15 Minuten
- 15:15 Uhr bis 16:30 Uhr 75 Minuten Teil 4
Teilnahmegebühr
Die Teilnahmegebühr für diese Veranstaltung beträgt für
- Mitglieder VuV e.V. und Forum VuV e.V. 290,00 EUR zzgl. 19% MwSt.
- Nicht-Mitglieder 580,00 EUR zzgl. 19% MwSt.
Darin enthalten sind:
- Teilnahme an den Vorträgen
- Tagungsunterlagen
- Tagungsgetränke
- Mittags-Büffet
Die Teilnehmerzahl ist begrenzt. Die Anmeldung erfolgt nach Eingang. Mitglieder des VuV e.V. erhalten aufgrund der beschränkten Teilnehmerzahl gegenüber Nicht-Mitgliedern den Vorzug.
Referent
Dr. Asmerom Ogbamichael
VuV-Akademie Aus- und Weiterbildung der deutschen VermögensverwalterbrancheHerr Dr. Asmerom Ogbamichael ist Rechtsanwalt mit knapp zehn Jahren Compliance Erfahrung (In-house); seit 2015 ist er selbstständiger Berater. Seine letzte In-house Funktion: Leiter Abteilung Recht & Compliance der Deutschland Filiale einer Großbank. Er verfügt über Zusatzqualifikationen: Wertpapierhändlerprüfung; Promotion zum Bankaufsichtsrecht; und ist Lehrbeauftragter an der Hagen Law School (Modul Bankaufsichtsrecht im Fachanwaltslehrgang Bank-& Kapitalmarktrecht)
Herr Dr. Asmerom Ogbamichael ist selbständiger Rechtsanwalt und Unternehmensberater. Er ist spezialisiert auf den Bereich des Bankaufsichtsrechts und hier insbesondere auf die regulatorischen Vorgaben im Bereich der Geldwäsche- und Wertpapier-Compliance. Dr. Ogbamichael berät unter anderem Kreditinstitute und Vermögensverwalter. Herr Dr. Ogbamichael arbeitete knapp zehn Jahre für verschiedene international agierende Kreditinstitute. Zu seinen Aufgaben gehörte u.a. die Übernahme der Funktion des (Gruppen-) Geldwäschebeauftragten, der Zentrale Stelle und des Compliance Beauftragten (MaRisk und MaComp). Zuletzt verantwortete Dr. Ogbamichael als Abteilungsleiter der Deutschland Zweigstelle eines großen ausländischen Bankkonzerns die Bereiche Recht, Compliance und Financial Crime.
Veranstaltungsort
VuV-Akademie
Stresemannallee 30
60596 Frankfurt am Main