Die in der Praxis oftmals unterschätzte Marktmissbrauchsverordnung kann zur Folge haben, dass die tägliche Orderausführung ein Bußgeldverfahren der BaFin oder Strafverfahren nach sich zieht.

Das Seminar soll den Blick für die problematischen Sachverhalte schärfen, verbotene Verhaltensweisen aufzeigen und dabei unterstützen, Verteidigungslinien bei etwaigen Bußgeld- oder Strafverfahren zu erarbeiten.

Ein Verfahren wegen Marktmissbrauchs (z.B. durch gegenläufige, limitierte Kauf- und Verkaufsorder in einem engen zeitlichen Zusammenhang) ist schneller eröffnet als viele erahnen, es zieht zumindest einen meist langwierigen Schriftverkehr mit der BaFin nach sich. Das Seminar soll bezüglich der einschlägigen Tatbestände sensibilisieren und Anregungen geben, die internen Prozesse und Abläufe strikt an den rechtlichen Vorgaben auszurichten.

Im Übrigen gehören Kenntnisse der MAR zum Sachkundenachweis sowohl der Anlageberater:innen, der Vertriebsmitarbeiter:innen, der Finanzportfolioverwalter:innen, der Vertriebsbeauftragten und (erst recht) der Compliance-Beauftragten.

Sachkunde-Nachweis

Seminar dient als Baustein zur Erlangung und Aufrechterhaltung der (jährlichen) Sachkunde nach WpDVerOV

• Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter in der Finanzportfolioverwaltung
• Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter in der Anlageberatung
• Vertriebsbeauftragte
• Vertriebsmitarbeiterinnen und Vertriebsmitarbeiter
• Compliance-Beauftragte