Die in der Praxis oftmals unterschätzte Marktmissbrauchsverordnung kann in der täglichen Orderausführung schnell zu einem Bußgeldverfahren der BaFin führen.

Das Seminar soll den Blick für die problematischen Sachverhalte schärfen und auf etwaige Verfahren vorbereiten.

Ein Verfahren wegen marktmissbräuchlichem Verhalten (z.B. durch zufällige zeitnahe Kauf- und Verkaufsorder) ist schneller eröffnet als viele erahnen und zieht einen schier endlosen Schriftverkehr mit der BaFin nach sich. Das Seminar soll für die insoweit praktisch einschlägigen Tatbestände sensibilisieren.

Im Übrigen gehören Kenntnisse der MAR zum Sachkundenachweis sowohl der Anlageberater, der Vertriebsmitarbeiter, der Finanzportfolioverwalter, als auch der Vertriebs-Beauftragten sowie (erst recht) der Compliance-Beauftragten.

Sachkunde-Nachweis

Seminar dient als Baustein zur Erlangung und Aufrechterhaltung der (jährlichen) Sachkunde nach WpHG-MaAnzV

• Mitarbeiter Finanzportfolioverwaltung
• Mitarbeiter Anlageberatung
• Vertriebsbeauftragter
• Vertriebsmitarbeiter
• Compliancebeauftragter

Geschäftsführer, Vorstände, Compliance-Beauftragte, Compliance-Mitarbeiter

max. Teilnehmerzahl: 30 Personen

19.03.2020 (Seminar abgesagt / Ausweichtermin folgt)

Mitglieder VuV e.V. und Forum VuV e.V. bezahlen 190,00 EUR zzgl. 19% MwSt.
weitere preisliche Informationen: siehe Detailangaben