Kurzbeschreibung und Zielsetzung
Im jährlichen Compliance-Seminar werden auf Basis der neu gewonnenen Erkenntnisse zur Aufsichtspraxis die wichtigsten regulatorischen Änderungen und Neuerungen diskutiert und besprochen.
Sachkunde-Nachweis
Seminar dient als Baustein zur Erlangung und Aufrechterhaltung der (jährlichen) Sachkunde nach WpHG-MaAnzV
- Mitarbeiter:innen Finanzportfolioverwaltung
- Mitarbeiter:innen Anlageberatung
- Vertriebsbeauftragte
- Vertriebsmitarbeiter:innen
- Compliance-Beauftragte
- Interne Revision
Zielgruppe
Geschäftsführer:innen, Vorständ:innen, Portfoliomanager:innen, Anlageberater:innen, Anlagevermittler:innen, Vertriebsbeauftragte, Vertriebsmitarbeiter:innen, Compliance-Beauftragte, Compliance-Mitarbeiter:innen, Interne Revision
Teilnehmerzahl
Präsenz: maximal 60 Teilnehmer in Frankfurt
Hybrid: keine Beschränkung
Termine
- 21.10.2025
- 02.12.2025
- 21.10.2025
- 02.12.2025
Im Anschluss verfügbar auf der Online-Lernplattform der VuV-Akademie
(kostenpflichtige separate Anmeldung erforderlich).
Teilnahmegebühr
VuV-Mitglieder: 220 EUR zzgl. MwSt.
weitere preisliche Informationen: siehe Detailangaben
Nicht-Mitglieder: 440 EUR zzgl. MwSt.
Agenda:
• EU-AML-Paket: insbesondere neue RTS der EBA zu internen Sicherungsmaßnahmen (hoffentlich bald) und EBA-Bericht zu Geldwäsche- und Terrorismusfinanzierungsrisiken bei Vermögensverwaltern (Bericht vom 28. Juli 2025)
• MiFID II – Überarbeitungs-RL und Neuerungen ab September
• Neue DV zu Best Execution (Teil der MiFID II–Überarbeitungs-RL)
• Änderung Widerrufsrecht bei Verbraucherverträgen ab 2026
• DORA und die von der EBA und den ESA in den vergangenen Monaten hierzu erlassenen RTS
• EBA-Bericht zu Consolidated Tape Provider aus Juni 2025
• ESG-Update, insbesondere neue Rspr. zu Greenwashing und neu veröffentlichte RTS der ESAs
• Open Finance, aktuell im Trilog mit neuem Vorschlag der Kommission
• Update zum Russland-Sanktionsregime
• EU-Listing-Act und damit verbundene Änderungen der ProspektVO, MarktmissbrauchsVO und FinanzmarktVO
• Mica-Registrierung Wertpapierinstitute und Krypto
Referent

Dr. Christian Waigel
VuV-Akademie Aus- und Weiterbildung der deutschen VermögensverwalterbrancheVeranstaltungsort
VuV-Akademie
Stresemannallee 30
60596 Frankfurt am Main