Compliance-Seminar 2020

Kurzbeschreibung und Zielsetzung

Im alljährlichen Compliance-Seminar werden auf Basis der in 2019 neu gewonnenen Erkenntnisse die wichtigsten regulatorischen Änderungen und Neuerungen diskutiert und besprochen.

Sachkunde-Nachweis

Seminar dient als Baustein zur Erlangung u. Aufrechterhaltung der (jährl.) Sachkunde nach WpHG-MaAnzV

Mitarbeiter Finanzportfolioverwaltung
Mitarbeiter Anlageberatung
Vertriebsbeauftragter
Vertriebsmitarbeiter
Compliancebeauftragter

Zielgruppe

Geschäftsführer, Vorstände, Portfoliomanager, Anlageberater, Anlagevermittler, Vertriebsbeauftragte, Vertriebsmitarbeiter, Compliance-Beauftragte, Compliance-Mitarbeiter, Mitarbeiter der internen Revision

Teilnehmerzahl

max. Teilnehmerzahl: 30 Personen

Mit unserem Hygienekonzept ist der Mindestabstand von 1,50 Metern gegeben.

Termine

15.09.2020
08.10.2020 (noch 4 Präsenzplätze frei)
24.11.2020 (ausgebucht)

08.10.2020 (Teilnehmerzahl unbegrenzt)

Teilnahmegebühr

Mitglieder VuV e.V. und Forum VuV e.V. bezahlen 290,00 EUR zzgl. MwSt.
weitere preisliche Informationen: siehe Detailangaben

Agenda

Agenda (Stand 09/2020)

Die neugefassten MaComp, neue Anforderungen an Kundenabfrage und WpHG Bogen, Geeignetheitsprüfung und Geeignetheitserklärung
Auswirkungen der neuen Geeignetheitsanforderungen auf die zivilrechtliche Haftung
Haftung in Zeiten von Corona, die Notwendigkeit präziser Anlagerichtlinien und ihrer Einhaltung, Umgang mit Kundenforderungen
Wirecard im Depot, was tun? Erfolgsaussichten von Klagen und Unterstützung der Anleger dabei?
Sustainable Finance und seine Vorboten, die Offenlegungsverordnung, BaFin-Merkblatt und MaComp
Ausblick auf MiFID III
BaFin-Aufsicht für Vermittler, Änderungen bei der Aufsicht
Ausblick: Wertpapier-Firmen-Gesetz

Dauer

Beginn 10:30 Uhr / Ende ca. 15:30/15:45 Uhr

10:30 Uhr bis 12:30 Uhr 120 Minuten Teil 1
12:30 Uhr bis 13:15 Uhr 45 Minuten Mittagspause
13:15 Uhr bis 15:30 Uhr 135 Minuten Teil 2
im Anschluss Kaffeepause

Teilnahmegebühr

Die Teilnahmegebühr für dieses Seminar beträgt für einheitlich für alle Formate:

Mitglieder VuV e.V. und Forum VuV e.V. 290,00 EUR zzgl. MwSt.
Nicht-Mitglieder 580,00 EUR zzgl. MwSt.

Darin enthalten sind:

Teilnahme an den Vorträgen
Tagungsunterlagen

Das Präsenzseminar enthält zusätzlich:

Tagungsgetränke
Mittags-Büffet

Die Teilnehmerzahl ist beim Präsenzseminar begrenzt. Die Anmeldung erfolgt nach Eingang. Mitglieder des VuV e.V. erhalten aufgrund der beschränkten Teilnehmerzahl gegenüber Nicht-Mitgliedern den Vorzug.

Beim Online-Live-Seminar ist die Teilnehmerzahl unbegrenzt. Die Teilnahmeunterlagen werden postalisch versandt.