Kurzbeschreibung und Zielsetzung
Im alljährlichen Compliance-Seminar werden auf Basis der in 2019 neu gewonnenen Erkenntnisse die wichtigsten regulatorischen Änderungen und Neuerungen diskutiert und besprochen.
Sachkunde-Nachweis
Seminar dient als Baustein zur Erlangung u. Aufrechterhaltung der (jährl.) Sachkunde nach WpHG-MaAnzV
- Mitarbeiter Finanzportfolioverwaltung
- Mitarbeiter Anlageberatung
- Vertriebsbeauftragter
- Vertriebsmitarbeiter
- Compliancebeauftragter
Zielgruppe
Geschäftsführer, Vorstände, Portfoliomanager, Anlageberater, Anlagevermittler, Vertriebsbeauftragte, Vertriebsmitarbeiter, Compliance-Beauftragte, Compliance-Mitarbeiter, Mitarbeiter der internen Revision
Teilnehmerzahl
max. Teilnehmerzahl: 30 Personen
Mit unserem Hygienekonzept ist der Mindestabstand von 1,50 Metern gegeben.
Termine
- 15.09.2020 (ausgebucht)
- 08.10.2020 (ausgebucht)
- 24.11.2020 (ausgebucht)
- 08.10.2020 (ausgebucht)
- 24.11.2020 (ausgebucht)
im Anschluss zu den Live-Terminen
Teilnahmegebühr
Mitglieder VuV e.V. und Forum VuV e.V. bezahlen 290,00 EUR zzgl. MwSt.
weitere preisliche Informationen: siehe Detailangaben
Agenda
Agenda (Stand 09/2020)
- Die neugefassten MaComp, neue Anforderungen an Kundenabfrage und WpHG Bogen, Geeignetheitsprüfung und Geeignetheitserklärung
- Auswirkungen der neuen Geeignetheitsanforderungen auf die zivilrechtliche Haftung
- Haftung in Zeiten von Corona, die Notwendigkeit präziser Anlagerichtlinien und ihrer Einhaltung, Umgang mit Kundenforderungen
- Wirecard im Depot, was tun? Erfolgsaussichten von Klagen und Unterstützung der Anleger dabei?
- Sustainable Finance und seine Vorboten, die Offenlegungsverordnung, BaFin-Merkblatt und MaComp
- Ausblick auf MiFID III
- BaFin-Aufsicht für Vermittler, Änderungen bei der Aufsicht
- Ausblick: Wertpapier-Firmen-Gesetz
Dauer
Beginn 10:30 Uhr / Ende ca. 15:30/15:45 Uhr
- 10:30 Uhr bis 12:30 Uhr 120 Minuten Teil 1
- 12:30 Uhr bis 13:15 Uhr 45 Minuten Mittagspause
- 13:15 Uhr bis 15:30 Uhr 135 Minuten Teil 2
- im Anschluss Kaffeepause
Teilnahmegebühr
Die Teilnahmegebühr für dieses Seminar beträgt für einheitlich für alle Formate:
- Mitglieder VuV e.V. und Forum VuV e.V. 290,00 EUR zzgl. MwSt.
- Nicht-Mitglieder 580,00 EUR zzgl. MwSt.
Darin enthalten sind:
- Teilnahme an den Vorträgen
- Tagungsunterlagen
Das Präsenzseminar enthält zusätzlich:
- Tagungsgetränke
- Mittags-Büffet
Die Teilnehmerzahl ist beim Präsenzseminar begrenzt. Die Anmeldung erfolgt nach Eingang. Mitglieder des VuV e.V. erhalten aufgrund der beschränkten Teilnehmerzahl gegenüber Nicht-Mitgliedern den Vorzug.
Beim Online-Live-Seminar ist die Teilnehmerzahl unbegrenzt. Die Teilnahmeunterlagen werden postalisch versandt.
Referent
Dr. Christian Waigel
VuV-Akademie Aus- und Weiterbildung der deutschen VermögensverwalterbrancheVeranstaltungsort
VuV-Akademie
Stresemannallee 30
60596 Frankfurt am Main