Compliance-Seminar

Kurzbeschreibung und Zielsetzung

Im jährlichen Compliance-Seminar werden auf Basis der in 2023 neu gewonnenen Erkenntnisse zur Aufsichtspraxis die wichtigsten regulatorischen Änderungen und Neuerungen diskutiert und besprochen.

Sachkunde-Nachweis

Seminar dient als Baustein zur Erlangung und Aufrechterhaltung der (jährlichen) Sachkunde nach WpHG-MaAnzV

Mitarbeiter:innen Finanzportfolioverwaltung
Mitarbeiter:innen Anlageberatung
Vertriebsbeauftragte
Vertriebsmitarbeiter:innen
Compliance-Beauftragte
Interne Revision

Zielgruppe

Geschäftsführer:innen, Vorständ:innen, Portfoliomanager:innen, Anlageberater:innen, Anlagevermittler:innen, Vertriebsbeauftragte, Vertriebsmitarbeiter:innen, Compliance-Beauftragte, Compliance-Mitarbeiter:innen, Interne Revision

Teilnehmerzahl

max. Teilnehmerzahl: 20 Personen

Mit unserem Hygienekonzept ist der Mindestabstand von 1,50 Metern gegeben.

Termine

04.10.2023
22.11.2023

04.10.2023
22.11.2023

Im Anschluss verfügbar auf der Online-Lernplattform der VuV-Akademie
(kostenpflichtige Anmeldung erforderlich).

Teilnahmegebühr

Mitglieder VuV e.V. bezahlen 290,00 EUR zzgl. MwSt.
weitere preisliche Informationen: siehe Detailangaben

Agenda

Agenda (vorläufig)

Neues von den MaRisk und MaComp
Neues von der Aufsicht 2023
Die finale Themenauswahl wird im Sommer 2023 veröffentlicht

Dauer

Beginn 10:30 Uhr / Ende 15:30 Uhr

10:30 Uhr bis 12:15 Uhr (105 min)
Teil 1
12:15 Uhr bis 13:00 Uhr (45 min)
Mittagspause
13:00 Uhr bis 14:30 Uhr (90 min)
Teil 2
14:30 Uhr bis 14:45 Uhr (15 min)
Kaffeepause
14:45 Uhr bis 15:30 Uhr (45 min)
Teil 3

Teilnahmegebühr

Die Teilnahmegebühr für die Präsenz-Veranstaltung beträgt für

Mitglieder VuV e.V. 290,00 EUR zzgl. MwSt.
Nicht-Mitglieder 580,00 EUR zzgl. MwSt.

Darin enthalten sind:

Teilnahme an den Vorträgen
Tagungsunterlagen
Tagungsgetränke
Mittags-Büffet

Die Teilnehmerzahl ist begrenzt. Die Anmeldung erfolgt nach Eingang. Mitglieder des VuV e.V. erhalten aufgrund der beschränkten Teilnehmerzahl gegenüber Nicht-Mitgliedern den Vorzug.

Die Teilnahmegebühr für die Online-Live-Veranstaltung beträgt für

Mitglieder VuV e.V. 290,00 EUR zzgl. MwSt.
Nicht-Mitglieder 580,00 EUR zzgl. MwSt.

Darin sind die Tagungsunterlagen enthalten. Sie werden den Teilnehmern zugesandt.

Bei der Teilnahme über die Online-Live-Zuschaltung muss der Teilnehmer zwingend seine Web-Kamera anschalten und für den Referenten erkennbar sein. Ist der Teilnehmer nicht erkennbar und dauerhaft präsent, kann keine Teilnahmebestätigung seitens der VuV-Akademie ausgestellt werden.