Kurzbeschreibung und Zielsetzung
Im jährlichen Compliance-Seminar werden auf Basis der jährlic neu gewonnenen Erkenntnisse zur Aufsichtspraxis die wichtigsten regulatorischen Änderungen und Neuerungen diskutiert und besprochen.
Sachkunde-Nachweis
Seminar dient als Baustein zur Erlangung und Aufrechterhaltung der (jährlichen) Sachkunde nach WpHG-MaAnzV
- Mitarbeiter:innen Finanzportfolioverwaltung
- Mitarbeiter:innen Anlageberatung
- Vertriebsbeauftragte
- Vertriebsmitarbeiter:innen
- Compliance-Beauftragte
- Interne Revision
Zielgruppe
Geschäftsführer:innen, Vorständ:innen, Portfoliomanager:innen, Anlageberater:innen, Anlagevermittler:innen, Vertriebsbeauftragte, Vertriebsmitarbeiter:innen, Compliance-Beauftragte, Compliance-Mitarbeiter:innen, Interne Revision
Teilnehmerzahl
Präsenz: maximal 60 Teilnehmer in Frankfurt
Hybrid: keine Beschränkung
Termine
- 07.10.2024
- 26.11.2024
- 07.10.2024
- 26.11.2024
Im Anschluss verfügbar auf der Online-Lernplattform der VuV-Akademie
(kostenpflichtige separate Anmeldung erforderlich).
Teilnahmegebühr
Mitglieder VuV e.V. bezahlen 220,00 EUR zzgl. MwSt.
weitere preisliche Informationen: siehe Detailangaben
Agenda (Auszug) Stand 30.09.2024
- Insolvenzrecht
- Häufig festgestellte Mängel in der Geldwäscheorganisation
- Update Datenschutz
- Leitlinien der ESMA zur Angemessenheit
- Häufig festgestellte Mängel aus MiFID II bei Überprüfungen durch Aufsichtsbehörden
- Ergänzung der MaComp durch die BaFin
- MiFID II in der Gerichtspraxis, ein konkreter Fall
- Update: Sanktionen der EU gegen Russland
- Die Abschottung der EU durch CRD VI
- Fortschritte zur Kapitalmarktunion: Consolidated Tape Providers Überarbeitung MiFIR
- Das Zukunftsfinanzierungsgesetz
Referent
Dr. Christian Waigel
VuV-Akademie Aus- und Weiterbildung der deutschen VermögensverwalterbrancheVeranstaltungsort
VuV-Akademie
Stresemannallee 30
60596 Frankfurt am Main