Lehrgang zum/zur Compliance-Beauftragten

Kurzbeschreibung und Zielsetzung

Der Compliance-Beauftragte eines zugelassenen Wertpapierinstituts muss über die erforderliche Sachkunde (§ 3 der WpHG-Mitarbeiteranzeigeverordnung) verfügen. Die Seminarteilnehmer können sich die erforderlichen Kenntnisse durch den angebotenen viertägigen Lehrgang verschaffen. Dieser deckt sämtliche Sachkundethemen ab und berücksichtigt auch den jeweils aktuellen Stand des Aufsichtsrechts.

Am Ende des vierten Veranstaltungstages wird ein freiwilliger Abschlusstest in Frankfurt am Main zur Erlangung eines Zertifikats angeboten. Auch wer an dem Abschlusstest nicht teilnimmt, kann gleichwohl zum Compliance-Beauftragten berufen werden, wenn die Geschäftsleitung zu der Einschätzung kommt, dass die erforderliche Sachkunde vorliegt.

Sachkundenachweis

Seminar dient als Baustein zur Erlangung und Aufrechterhaltung der (jährlichen) Sachkunde nach WpHG-MaAnzV insb. Compliance-Beauftragte

Hinweis

auf Wunsch mit Präsenzprüfung vor Ort und Zertifikat

Zielgruppe

Der Lehrgang richtet sich an Mitarbeiter:innen

die erstmalig zum Compliance-Beauftragten bestellt werden sollen und
die bereits Compliance-Beauftragte sind, jedoch einen umfassenden Nachschulungsbedarf haben

Teilnehmeranzahl

max. Teilnehmerzahl (Präsenz): 30 Personen

Termine

Lehrgang über 4 Tage

11.-12.06.2024 und 24.-25.06.2024

Augrund eines EM-Spiels am 23. Juni in Frankfurt
wird eine Anreise am 24. Juni empfohlen.

Lehrgang über 4 Tage

11.-12.06.2024 und 24.-25.06.2024

Im Anschluss verfügbar auf der Online-Lernplattform der VuV-Akademie
(kostenpflichtige separate Anmeldung erforderlich).

Teilnahmegebühr

Mitglieder VuV e.V. bezahlen 1.320,00 EUR zzgl. MwSt.
weitere preisliche Informationen: siehe Detailangaben

Agenda

Tag 1 (11. Juni): Rechts- und Verwaltungsvorschriften
9:15 – 17:00 Uhr

Referent: Dr. Christian Waigel

Rechts- und Verwaltungsvorschriften
Organisation und Zuständigkeiten der BaFin

Tag 2 (12. Juni): Wertpapierdienstleistungen und Risiken
9:15 – 17:00 Uhr

Referent: Prof. Dr. Peter Balzer

Arten von Wertpapierdienstleistungen
Marktmissbrauchsverordnung
Wertpapierdienstleistungen mit Auslandsbezug

Tag 3 (24. Juni): Prozesse und Kontrollsysteme
10:15 – 17:00 Uhr

Referentin: Petra Mosebach

Praktische Umsetzung der aufsichtsrechtlichen Vorschriften
Ausgestaltung der internen Kontrollfunktionen
Überwachung durch den Compliance-Beauftragten

Tag 4 (25. Juni): Finanzinstrumente und Unternehmensorganisation
9:15 – 15:15 Uhr

Referent: Dr. Andreas Schyra

Funktionsweise und Risiken von Finanzinstrumenten
Ausgestaltung der Vertriebsvorgaben
Aufbau- und Ablauforganisation

13:45 – ca. 15:15 Uhr: Abschlussprüfung zur Erlangung eines Zertifikats

Dauer

Tag 1 und 2 9:15 Uhr / Ende 17:00 Uhr

9:15 Uhr bis 10:45 Uhr 90 Minuten Teil 1
10:45 Uhr bis 11:00 Uhr 15 Minuten Kaffeepause
11:00 Uhr bis 12:30 Uhr 90 Minuten Teil 2
12:30 Uhr bis 13:15 Uhr 45 Minuten Mittagspause
13:15 Uhr bis 14:45 Uhr 90 Minuten Teil 3
14:45 Uhr bis 15:15 Uhr 30 Minuten Kaffeepause
15:15 Uhr bis 17:00 Uhr 105 Minuten Teil 4

Tag 3 10:15 Uhr / Ende 17:00 Uhr

10:15 Uhr bis 12:15 Uhr 105 Minuten Teil 1
12:15 Uhr bis 13:00 Uhr 45 Minuten Mittagspause
13:00 Uhr bis 14:30 Uhr 90 Minuten Teil 2
14:30 Uhr bis 15:00 Uhr 30 Minuten Kaffeepause
15:00 Uhr bis 17:00 Uhr 120 Minuten Teil 3

Tag 4 09:15 Uhr / Ende 15:15 Uhr

9:15 Uhr bis 10:45 Uhr 90 Minuten Teil 1
10:45 Uhr bis 11:00 Uhr 15 Minuten Kaffeepause
11:00 Uhr bis 12:30 Uhr 90 Minuten Teil 2
12:30 Uhr bis 13:30 Uhr 60 Minuten Mittagspause

Die freiwillige Abschlussprüfung ist um 13:45 – ca. 15:15 Uhr vorgesehen.

Teilnahmegebühr

Die Teilnahmegebühr für die Präsenz-Veranstaltung beträgt für

Mitglieder VuV e.V. 1.320,00 EUR zzgl. MwSt.
Nicht-Mitglieder 2.640,00 EUR zzgl. MwSt.

Darin enthalten sind:

Teilnahme an den Vorträgen
Tagungsunterlagen
Tagungsgetränke
Mittags-Büffet

Die Teilnehmerzahl ist begrenzt. Die Anmeldung erfolgt nach Eingang. Mitglieder des VuV e.V. erhalten aufgrund der beschränkten Teilnehmerzahl gegenüber Nicht-Mitgliedern den Vorzug.

Die Teilnahmegebühr für die Online-Live-Veranstaltung beträgt für

Mitglieder VuV e.V. 1.320,00 EUR zzgl. MwSt.
Nicht-Mitglieder 2.640,00 EUR zzgl. MwSt.

Darin sind die Tagungsunterlagen enthalten. Sie werden den Teilnehmern zugesandt.

Bei der Teilnahme über die Online-Live-Zuschaltung muss der Teilnehmer zwingend seine Web-Kamera anschalten und für den Referenten erkennbar sein. Ist der Teilnehmer nicht erkennbar und dauerhaft präsent, kann keine Teilnahmebestätigung seitens der VuV-Akademie ausgestellt werden.