Kurzbeschreibung und Zielsetzung
Kompakte Darstellung der regulatorischen Vorgaben im Bereich Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung mit klarem Fokus auf Finanzportfolioverwalter. Im Rahmen der Darstellung der rechtlichen Rahmenbedingungen werden auch regulatorischen Neuerungen, wenn auch nur kurz, praxisorientiert und verständlich dargestellt. Dieses Grundlagen-Seminar konzentriert sich auf die Vermittlung von Grundkenntnissen und die Ertüchtigung der Mitarbeiter zur Durchführung der Standardprozesse im Bereich der Geldwäscheprävention. Hierzu werden die Kernprozesse (Kundenannahme, Aktualisierung Kundendaten, Verdachtsfallbearbeitung, etc.) und Praxisfragen aus dem Tagesgeschäft ausführlich besprochen und Umsetzungsvorschläge erteilt. Für eine ausführliche Behandlung regulatorischer Neuerungen wird auf die Aufbauveranstaltung „Update Geldwäscheprävention in der Vermögensverwaltung“ verwiesen.
Hinweis: Das Seminar berücksichtigt die für Vermögensverwaltungen relevanten Neuerungen aus den neuen BaFin AuA AT und – BT Kreditinstitute.
Sachkundenachweis
Seminar dient als Baustein zur Erlangung u. Aufrechterhaltung der (jährl.) Sachkunde nach WpHG-MaAnzV
- Mitarbeiter:innen Finanzportfolioverwaltung
- Mitarbeiter:innen Anlageberatung
- Vertriebsbeauftragte
- Vertriebsmitarbeiter:innen
- Compliancebeauftragte
Zielgruppe
Geldwäschebeauftragte und ihre Stellvertreter:innen, das für geldwäscherechtliche Vorgaben zuständige Mitglied auf Leitungsebene und im Bereich Geldwäscheprävention eingesetzte sonstige Mitarbeiter:innen
Geeignet als Sachkundenachweis nach WpHG-Mitarbeiteranzeigeverordnung
Teilnehmerzahl
max. Teilnehmerzahl (Präsenz): 30 Personen
Teilnahmegebühr
Mitglieder VuV e.V. bezahlen 330,00 EUR zzgl. MwSt.
weitere preisliche Informationen: siehe Detailangaben
Termin
- 11.09.2024
- 11.09.2024
Agenda
AML Risikomanagement
- Erstellung der Risikoanalyse: Geldwäscherisiken im Geschäftsfeld Vermögensverwaltung
- Skizzierung des sich aus den regulatorischen Änderungen ergebenden Handlungsbedarfs
- Interne Sicherungsmaßnahmen und die Vorgabe zur Bestimmung einer für das Geldwäscherisikomanagement zuständigen Person auf Leitungsebene
Kundensorgfaltspflichten und Transparenzregister
- Praxisnahe Darstellung der allgemeinen, vereinfachten und verstärkten Sorgfaltspflichten unter Berücksichtigung des aktuellen Aufsichtsrechts (Rolle „auftretende Person“, Änderungen im Bereich der „PEP“ Definition und der Definition des „wirtschaftlich Berechtigten“, etc.)
- Hinweise zur prüfungssicheren Abklärung der Vermögensherkunft (SoW und SoF)
- Umsetzungsvorschläge zu sonstigen geldwäscherechtlichen Vorgaben, die sich oft im Zusammenhang mit vermögenden Kund:innen ergeben
- Überblick zum Transparenzregister (Quellen, Inhalt, Pflicht zur Einsichtnahme, etc.), der Pflicht zur Einsichtnahme und der Unstimmigkeitsmeldung
- Verdachtsmeldewesen
Dauer
Teilnahmegebühr
Referent
Dr. Asmerom Ogbamichael
VuV-Akademie Aus- und Weiterbildung der deutschen VermögensverwalterbrancheHerr Dr. Asmerom Ogbamichael ist selbständiger Rechtsanwalt und Unternehmensberater. Er ist spezialisiert auf den Bereich des Bankaufsichtsrechts und hier insbesondere auf die regulatorischen Vorgaben im Bereich der Geldwäsche- und Wertpapier-Compliance. Dr. Ogbamichael berät unter anderem Kreditinstitute und Vermögensverwalter.
Herr Dr. Ogbamichael arbeitete knapp zehn Jahre für verschiedene international agierende Kreditinstitute. Zu seinen Aufgaben gehörte u.a. die Übernahme der Funktion des (Gruppen-) Geldwäschebeauftragten, der Zentrale Stelle und des Compliance Beauftragten (MaRisk und MaComp). Zuletzt verantwortete Dr. Ogbamichael als Abteilungsleiter der Deutschland Zweigstelle eines großen ausländischen Bankkonzerns die Bereiche Recht, Compliance und Financial Crime.
Veranstaltungsort
VuV-Akademie
Stresemannallee 30
60596 Frankfurt am Main