Compliance-Seminar

Kurzbeschreibung und Zielsetzung

Im jährlichen Compliance-Seminar werden auf Basis der jährlic neu gewonnenen Erkenntnisse zur Aufsichtspraxis die wichtigsten regulatorischen Änderungen und Neuerungen diskutiert und besprochen.

Sachkunde-Nachweis

Seminar dient als Baustein zur Erlangung und Aufrechterhaltung der (jährlichen) Sachkunde nach WpHG-MaAnzV

Mitarbeiter:innen Finanzportfolioverwaltung
Mitarbeiter:innen Anlageberatung
Vertriebsbeauftragte
Vertriebsmitarbeiter:innen
Compliance-Beauftragte
Interne Revision

Zielgruppe

Geschäftsführer:innen, Vorständ:innen, Portfoliomanager:innen, Anlageberater:innen, Anlagevermittler:innen, Vertriebsbeauftragte, Vertriebsmitarbeiter:innen, Compliance-Beauftragte, Compliance-Mitarbeiter:innen, Interne Revision

Teilnehmerzahl

Präsenz: maximal 60 Teilnehmer in Frankfurt

Hybrid: keine Beschränkung

Termine

07.10.2024
26.11.2024

07.10.2024
26.11.2024

Im Anschluss verfügbar auf der Online-Lernplattform der VuV-Akademie
(kostenpflichtige separate Anmeldung erforderlich).

Teilnahmegebühr

Mitglieder VuV e.V. bezahlen 220,00 EUR zzgl. MwSt.
weitere preisliche Informationen: siehe Detailangaben

Agenda

Agenda (Auszug 26.11.2024)

– Insolvenzrecht und die jüngsten Auswirkungen auf das Asset Management
– Häufig festgestellte Mängel in der Geldwäscheorganisation
– Aufsichtsrechtlichen Pflichten von mittleren Wertpapierinstituten gemäß § 2 Abs. 17 Wertpapierinstitutsgesetz („WpIG“)
– Update Datenschutz
– Häufig festgestellte Mängel aus MiFID II bei Überprüfungen durch Aufsichtsbehörden
– Leitlinien der ESMA zur Angemessenheit
– Überarbeitung und Ergänzung der MaComp
– MiFID II in der Gerichtspraxis, ein konkreter Fall
– Update Sanktionen der EU gegen Russland
– Update Sustainable Finance
– Die Abschottung der EU durch CRD VI
– Fortschritte zur Kapitalmarktunion:
Consolidated Tape Providers
Überarbeitung MiFIR
– Das Zukunftsfinanzierungsgesetz

Dauer

Teilnahmegebühr

Die Teilnahmegebühr für die Präsenz-Veranstaltung beträgt für

Mitglieder VuV e.V. 220,00 EUR zzgl. MwSt.
Nicht-Mitglieder 440,00 EUR zzgl. MwSt.

Darin enthalten sind:

Teilnahme an den Vorträgen
Tagungsunterlagen
Tagungsgetränke
Mittags-Büffet

Die Teilnehmerzahl ist begrenzt. Die Anmeldung erfolgt nach Eingang. Mitglieder des VuV e.V. erhalten aufgrund der beschränkten Teilnehmerzahl gegenüber Nicht-Mitgliedern den Vorzug.

Die Teilnahmegebühr für die Online-Live-Veranstaltung beträgt für

Mitglieder VuV e.V. 220,00 EUR zzgl. MwSt.
Nicht-Mitglieder 440,00 EUR zzgl. MwSt.

Darin sind die Tagungsunterlagen enthalten. Sie werden den Teilnehmern zugesandt.

Bei der Teilnahme über die Online-Live-Zuschaltung muss der Teilnehmer zwingend seine Web-Kamera anschalten und für den Referenten erkennbar sein. Ist der Teilnehmer nicht erkennbar und dauerhaft präsent, kann keine Teilnahmebestätigung seitens der VuV-Akademie ausgestellt werden.